日前，科創(chuàng)板前兩批擬上市企業(yè)全部過會，發(fā)行注冊程序正式啟動，網(wǎng)下詢價也被提上日程。中國證券業(yè)協(xié)會近期向證券公司下發(fā)了《關(guān)于做好科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者注冊工作的通知》（以下簡稱“通知”）。通知主要是針對網(wǎng)下投資者的注冊工作，尤其是私募基金管理人的注冊流程，以及券商推薦和管理網(wǎng)下投資者作了重點說明。

券商、基金、信托、保險、財務公司及合格境外機構(gòu)投資者這六類機構(gòu)投資者，可自行通過中證協(xié)的網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)進行注冊。

對于私募基金，通知要求必須獲得具有證券承銷業(yè)務資格的證券公司的推薦，才能注冊為科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者。同時，通知將私募基金劃分為兩類，一是此前已經(jīng)在網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)中注冊過的私募基金；二是目前尚未注冊過的私募基金，并區(qū)分說明兩類基金的注冊流程。

已注冊過的私募基金管理人及產(chǎn)品，中證協(xié)會根據(jù)中基協(xié)提供的數(shù)據(jù)，自動為符合條件的私募基金開通科創(chuàng)板網(wǎng)下詢價的臨時權(quán)限，有效期至6月30日。不過，上述私募基金需在6月20日之前向協(xié)會提交有效證明材料，否則臨時權(quán)限到期后將無法繼續(xù)參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。

已注冊過的私募基金管理人及產(chǎn)品所需的證明材料主要包括3項：一是申請變更時前兩個季度每季度末的資產(chǎn)管理規(guī)模證明（應提供在基金業(yè)協(xié)會備案的所有產(chǎn)品資產(chǎn)凈值證明，其中委托第三方托管人獨立托管的基金產(chǎn)品，應出具由基金托管人蓋章的各基金產(chǎn)品資產(chǎn)凈值證明）；二是近三年所管理的存續(xù)期2年以上的產(chǎn)品證明；三是基金托管人蓋章的最近一個月末基金規(guī)模超過6000萬元的證明，以及推薦券商要求的其他材料。

對于尚未在網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)注冊的私募基金管理人，申請成為科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者需準備以下7項材料：工商營業(yè)執(zhí)照副本；在基金業(yè)協(xié)會登記的證明；證券賬戶首次交易時間查詢記錄；申請注冊時前兩個季度每個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模證明（同上）；近三年所管理的存續(xù)期2年以上的產(chǎn)品證明；公司相關(guān)制度（包括合規(guī)內(nèi)控制度、投資報價決策機制、申購資金劃付審批程序）；最近12個月未受到相關(guān)監(jiān)管部門行政處罰等的承諾函，以及推薦券商要求的其他材料。

私募基金管理人完成科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者注冊后，申請將其管理的私募基金產(chǎn)品注冊為科創(chuàng)板配售對象的需提交5項材料：私募基金產(chǎn)品已在基金業(yè)協(xié)會備案的證明；基金托管人蓋章的最近一個月基金規(guī)模6000萬以上的證明；產(chǎn)品合同復印件；上海、深圳市場證券賬戶卡復印件；持有5%（含）以上產(chǎn)品份額的投資者情況說明等。

此外，通知還要求券商落實審慎核查責任，有序開展科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者推薦注冊工作。根據(jù)通知，券商需在6月20日之前將有關(guān)材料報送中證協(xié)。中證協(xié)將于7月1日起關(guān)閉科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價臨時權(quán)限。

多名券商人士表示，證券公司目前已通知符合要求的私募基金按協(xié)會要求遞交材料，注冊工作正在有序不紊進行之中。除了協(xié)會要求的材料以外，證券公司還基于自身的風控要求，讓私募基金簽署風險揭示書、合格投資者承諾函等。