聯(lián)信證券、金圓統(tǒng)一證券、方圓證券、瀚華證券以及華勝國際證券5家合資券商的設(shè)立申請于5月17日獲證監(jiān)會第一次反饋意見。意見顯示，有合資券商實控人任職資格受到質(zhì)疑，有合資券商股東方出資能力受到質(zhì)疑，有合資券商部分公司章程草案與法律法規(guī)不一致?？傮w可見，股東方資格、合資券商業(yè)務(wù)范圍、利益沖突防范等是監(jiān)管普遍關(guān)注的重點。

5月17日5家合資券商設(shè)立申請同時獲監(jiān)管第一次書面反饋意見，據(jù)悉，去年12月這5家合資券商的設(shè)立申請材料被監(jiān)管接收。

記者查閱反饋意見發(fā)現(xiàn)，華勝國際證券實控人的任職資格受到了監(jiān)管的質(zhì)疑，監(jiān)管要求“請進(jìn)一步論證周澤榮是否符合證券公司股東實際控制人有關(guān)要求”。華勝國際證券擬由香港資產(chǎn)有限公司、惠州奧晨投資有限公司、中經(jīng)匯通有限責(zé)任公司、西藏寧算科技集團(tuán)有限公司出資組建。

瀚華證券股東方出資能力受到監(jiān)管質(zhì)疑。瀚華證券擬由瀚華金控股份有限公司、匯富金融服務(wù)有限公司（下稱匯富金融）等5家中外公司出資組建。反饋意見顯示：“根據(jù)匯富金融所屬的集團(tuán)公司新華匯富金融控股有限公司2017/2018中期報告，關(guān)于此次擬設(shè)合資證券公司，‘本集團(tuán)預(yù)期該交易將悉數(shù)由本集團(tuán)內(nèi)部或金融機(jī)構(gòu)借貸支付’。請論證匯富金融是否具備以自有資金足額繳納本次出資的能力?！?/p>

方圓證券股東方的出資能力也受到了監(jiān)管質(zhì)疑。方圓證券擬由軟庫中華金融服務(wù)有限公司（下稱香港軟庫）、彩華投資咨詢（昆山）有限公司（下稱彩華投資咨詢）、蘇州晟泰達(dá)美投資有限公司（蘇州晟泰）等8家公司出資組建。

反饋意見顯示，“香港軟庫實際控制人和其他三位間接持有香港軟庫股權(quán)的自然人在2018年1月-2018年7月對香港軟庫增資，請說明該增資事項的進(jìn)展情況，進(jìn)一步論證香港軟庫對擬設(shè)合資證券公司的出資能力?！薄俺浞终撟C彩華投資咨詢、蘇州晟泰自然人股東的出資能力”。

聯(lián)信證券公司章程草案有四條內(nèi)容與法律法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)定不一致，需要進(jìn)一步核對并更改。比如，“公司章程草案第二十一條規(guī)定與證券法第一百二十九條‘證券公司減少注冊資本，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)’的要求不一致”。

從以上不同的反饋問題來看，監(jiān)管的關(guān)注點主要在四個方面。一是股東方資格，即合資券商的中外股東是否符合相關(guān)規(guī)定。二是業(yè)務(wù)范圍，即合資券商的業(yè)務(wù)范圍是否符合規(guī)定。三是利益沖突的防范，即股東方如何防范與新設(shè)合資券商的利益沖突。四是公司章程草案是否符合合規(guī)、完整。

據(jù)了解，這是監(jiān)管對于新設(shè)合資券商申請的第一次反饋意見，申請人在按要求提交此次反饋材料后，一般還會有第二次反饋意見，之后監(jiān)管會作出允許設(shè)立或不設(shè)立的決定。

（原標(biāo)題：質(zhì)疑實控人資格 質(zhì)疑出資能力 5家合資券商設(shè)立申請反饋意見來了）