聯信證券、金圓統(tǒng)一證券、方圓證券、瀚華證券以及華勝國際證券5家合資券商的設立申請于5月17日獲證監(jiān)會第一次反饋意見。意見顯示，有合資券商實控人任職資格受到質疑，有合資券商股東方出資能力受到質疑，有合資券商部分公司章程草案與法律法規(guī)不一致。總體可見，股東方資格、合資券商業(yè)務范圍、利益沖突防范等是監(jiān)管普遍關注的重點。

昨日5家合資券商設立申請同時獲監(jiān)管第一次書面反饋意見，據悉，去年12月這5家合資券商的設立申請材料被監(jiān)管接收。

記者查閱反饋意見發(fā)現，華勝國際證券實控人的任職資格受到了監(jiān)管的質疑，監(jiān)管要求“請進一步論證周澤榮是否符合證券公司股東實際控制人有關要求”。華勝國際證券擬由香港資產有限公司、惠州奧晨投資有限公司、中經匯通有限責任公司、西藏寧算科技集團有限公司出資組建。

瀚華證券股東方出資能力受到監(jiān)管質疑。瀚華證券擬由瀚華金控股份有限公司、匯富金融服務有限公司（下稱匯富金融）等5家中外公司出資組建。反饋意見顯示：“根據匯富金融所屬的集團公司新華匯富金融控股有限公司2017/2018中期報告，關于此次擬設合資證券公司，‘本集團預期該交易將悉數由本集團內部或金融機構借貸支付’。請論證匯富金融是否具備以自有資金足額繳納本次出資的能力。”

方圓證券股東方的出資能力也受到了監(jiān)管質疑。方圓證券擬由軟庫中華金融服務有限公司（下稱香港軟庫）、彩華投資咨詢（昆山）有限公司（下稱彩華投資咨詢）、蘇州晟泰達美投資有限公司（蘇州晟泰）等8家公司出資組建。

反饋意見顯示，“香港軟庫實際控制人和其他三位間接持有香港軟庫股權的自然人在2018年1月-2018年7月對香港軟庫增資，請說明該增資事項的進展情況，進一步論證香港軟庫對擬設合資證券公司的出資能力?！薄俺浞终撟C彩華投資咨詢、蘇州晟泰自然人股東的出資能力”。

聯信證券公司章程草案有四條內容與法律法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)定不一致，需要進一步核對并更改。比如，“公司章程草案第二十一條規(guī)定與證券法第一百二十九條‘證券公司減少注冊資本，必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準’的要求不一致”。

從以上不同的反饋問題來看，監(jiān)管的關注點主要在四個方面。一是股東方資格，即合資券商的中外股東是否符合相關規(guī)定。二是業(yè)務范圍，即合資券商的業(yè)務范圍是否符合規(guī)定。三是利益沖突的防范，即股東方如何防范與新設合資券商的利益沖突。四是公司章程草案是否符合合規(guī)、完整。

據了解，這是監(jiān)管對于新設合資券商申請的第一次反饋意見，申請人在按要求提交此次反饋材料后，一般還會有第二次反饋意見，之后監(jiān)管會作出允許設立或不設立的決定。（劉藝文）