上證報(bào)近日獲悉，有頭部券商收到上交所監(jiān)管函。監(jiān)管函稱，上交所根據(jù)相關(guān)信息，對(duì)已開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個(gè)人投資者賬戶進(jìn)行了篩查，發(fā)現(xiàn)在該券商開(kāi)戶的部分個(gè)人投資者在開(kāi)通權(quán)限前存在賬戶內(nèi)資產(chǎn)異常變化的情況。上交所要求該券商進(jìn)行核查，對(duì)不符合規(guī)定的投資者，要拒絕為其提供科創(chuàng)板股票服務(wù)。

據(jù)悉，核查內(nèi)容主要包括兩點(diǎn)：一是科創(chuàng)板交易權(quán)限開(kāi)通前20日內(nèi)，有一筆大于或等于50萬(wàn)元的資金轉(zhuǎn)入的；二是科創(chuàng)板交易權(quán)限開(kāi)通前60日到前20日期間，賬戶資產(chǎn)大于等于50萬(wàn)元的交易日數(shù)少于等于5天的。

上證報(bào)近日從某頭部券商人士處獲悉，該券商近日收到了上交所的監(jiān)管函。監(jiān)管函稱，經(jīng)篩查發(fā)現(xiàn)，該券商部分個(gè)人投資者在開(kāi)通權(quán)限前存在賬戶內(nèi)資產(chǎn)異常變化的情況。

上交所要求該券商明確相關(guān)責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人員，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性條件核查、綜合評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)揭示等適當(dāng)性管理工作，不得接受不符合投資者適當(dāng)性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。

對(duì)已開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的個(gè)人投資者，上交所要求該券商根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行全面核查，對(duì)賬戶資產(chǎn)變化同時(shí)符合兩種情況的個(gè)人投資者，該券商應(yīng)將其列為重點(diǎn)關(guān)注賬戶，進(jìn)行重點(diǎn)核查與評(píng)估。這兩種情況分別為：第一，以科創(chuàng)板交易權(quán)限開(kāi)通日為T(mén)日，在T-20日至T-1日期間，有一筆大于或等于50萬(wàn)元的資金進(jìn)入證券賬戶及資金賬戶的。第二，在T-60日至T-21日期間，證券賬戶及資金賬戶內(nèi)日終資產(chǎn)大于或等于50萬(wàn)元的交易日少于5天（含5天）。

從這兩項(xiàng)核查的內(nèi)容可見(jiàn)，監(jiān)管對(duì)開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的賬戶資產(chǎn)的監(jiān)測(cè)已延伸到了開(kāi)通日的前60個(gè)交易日。

上交所要求，對(duì)重點(diǎn)關(guān)注賬戶，該券商應(yīng)從三方面加強(qiáng)相關(guān)投資者適當(dāng)性管理工作。

一是對(duì)相關(guān)投資者的資產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和誠(chéng)信狀況等重新進(jìn)行綜合評(píng)估，核查賬戶的資金流動(dòng)和證券交易情況，賬戶實(shí)際控制人和操作人、與其他賬戶間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等。

二是經(jīng)重新綜合評(píng)估，認(rèn)為投資者賬戶資產(chǎn)變動(dòng)可能存在異常的，應(yīng)通過(guò)電話回訪、現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)等方式及時(shí)聯(lián)系相關(guān)投資者，要求其提供資金來(lái)源等有關(guān)證明材料，并解釋說(shuō)明相應(yīng)期間賬戶資產(chǎn)變動(dòng)原因。

三是經(jīng)重新綜合評(píng)估，認(rèn)定投資者不符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求，或投資者不予配合甚至提供虛假信息的，券商應(yīng)拒絕為其提供科創(chuàng)板股票服務(wù)。

該券商相關(guān)人員向上證報(bào)表示：“目前正在忙這件事，監(jiān)管確實(shí)查得嚴(yán)，我們正在預(yù)約自己的客戶進(jìn)行雙錄?！?/p>

上證報(bào)注意到，上交所還要求該券商在相關(guān)系統(tǒng)中設(shè)置有針對(duì)性的指標(biāo)閾值，對(duì)開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前一定時(shí)期內(nèi)投資者賬戶資產(chǎn)的變化情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。