大假期還加班加點，上交所也是夠拼的！5月1日，上交所網(wǎng)站披露了受理企業(yè)創(chuàng)鑫激光科創(chuàng)板上市申請審核問詢函的回復。

據(jù)公告，圍繞創(chuàng)鑫激光股權結(jié)構(gòu)和董監(jiān)高等基本情況、發(fā)行人核心技術、發(fā)行人業(yè)務、公司治理與獨立性、財務會計信息與管理層分析、風險揭示及其他事項等7個方面，上交所一共提出了51個問題。對此，發(fā)行人及保薦機構(gòu)、律師、會計師分別出具了意見。

問詢函問出了創(chuàng)鑫激光歷史沿革中存在諸多業(yè)績對賭、上市對賭協(xié)議，其中多款曾觸發(fā)。對此，上交所要求創(chuàng)鑫激光說明公司及其相關股東和實際控制人是否存在觸發(fā)上述特殊性條款的違約情形；公司目前的控股權結(jié)構(gòu)是否清晰、穩(wěn)定。

公司的回復顯示，截至目前，公司及相關主體此前簽署的包含特殊性條款的投資協(xié)議均已通過重新簽署終止協(xié)議的方式清理完畢，不存在尚待清理的投資協(xié)議，不會對發(fā)行人的控股權穩(wěn)定產(chǎn)生不利影響。

核心技術方面，上交所注意到，公司高級管理人員僅有 3 人；當前公司董事、高管及核心技術人員共 13 人，報告期初的董事兼董事會秘書宋俊、外部董事陳璐和劉佳、獨立董事梁文昭和顧立基、財務負責人李萍等 6 人不再擔任上述職務，較報告期初變動比例 6/13。公司研發(fā)人員為 177 人，核心技術人員僅 3 人。

問詢函還注意到公司及公司全資子公司已獲授權的專利共 241 項。對此，上交所要求公司說明上述專利是原始取得還是受讓取得。公司回復，均為原始取得。

業(yè)務方面，上交所發(fā)現(xiàn)公司生產(chǎn)經(jīng)營場所均為租賃取得。故上交所要求公司披露如因土地問題被處罰的責任承擔主體、搬遷的費用及承擔主體、有無下一步解決措施等，并要求公司對該等事項做重大風險提示。

關于公司治理與獨立性方面，要求保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師結(jié)合公司控股股東、實際控制人及其親屬的對外投資情況、相關主體從事的具體業(yè)務等核查上述主體與公司是否存在同業(yè)競爭或潛在同業(yè)競爭，并發(fā)表明確核查意見。

此外，創(chuàng)鑫激光曾于 2017 年 6 月 20 日向證監(jiān)會提交了首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件，后終止審查。對此，問詢函要求保薦機構(gòu)核查并詳細說明原因。

據(jù)此前招股書顯示，創(chuàng)鑫激光是一家光纖激光器龍頭企業(yè)，本次擬發(fā)行股份不超過 2459 萬股，募集資金不超過7.63億元，計劃投入到蘇州激光器產(chǎn)業(yè)基地建設項目和蘇州研發(fā)中心建設項目。