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行情火爆考驗券商交易系統(tǒng) 監(jiān)管加大技術(shù)管理力度

2019-04-08 21:30 來源?:?券商中國????? ? 作者:閆晶瀅 云中芷

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火爆的行情,屢屢考驗券商信息系統(tǒng)。4月8日,A股成交再上萬億,而今年來,兩市成交已數(shù)次站上萬億規(guī)模。每一次萬億成交,對券商而言,都是一次大考。

火爆行情下,又有券商的信息系統(tǒng)受到考驗。券商中國記者了解到,今天下午大概2點半左右,中泰證券的兩融系統(tǒng)出現(xiàn)故障,兩融賬戶無法正常交易。

中泰證券兩融賬戶短暫無法交易

券商中國記者了解到,4月8日下午約2點半左右,中泰證券的兩融系統(tǒng)出現(xiàn)短暫故障,兩融賬戶無法正常交易,但非信用賬戶的交易是正常的。據(jù)券商中國記者核實,下午2點半左右,確有客戶反饋兩融登錄不上,但隨即切待備恢復(fù)正常。

知情人士告訴券商中國記者,應(yīng)該是中泰證券的柜臺通訊出現(xiàn)故障,與APP無關(guān),僅影響了幾分鐘時間。大概率是硬件問題,但具體原因仍待查明。

行情火爆考驗券商信息系統(tǒng)

早在2015年市場火爆之際,滬深兩市單日交易量超過兩萬億,彼時即有數(shù)家券商交易系統(tǒng)出現(xiàn)短暫宕機。隨后,監(jiān)管要求券商信息系統(tǒng)進行升級。今年春節(jié)后股市回暖之際,類似場景再次出現(xiàn),數(shù)家券商客戶端APP出現(xiàn)短暫故障。

據(jù)相關(guān)技術(shù)人士指出,類似券商交易系統(tǒng)宕機事件的原因可能有兩個,其一是券商交易系統(tǒng)的硬件出現(xiàn)問題;其二是券商某一個地區(qū)瞬間下單的并發(fā)量超過了該券商交易系統(tǒng)的設(shè)計容量,這個時候券商緊急切換交易系統(tǒng),需要三五分鐘時間,期間就會出現(xiàn)宕機情況。短期解決辦法為切換備用機,但從根本上要解決擴容問題。

某券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士指出,券商交易系統(tǒng)崩潰主要是因為行情來得太快,對于穩(wěn)定性和容量考慮不足。券商的IT主要是物理集群,算力的分配數(shù)據(jù)依據(jù)不足,大券商或者對此比較重視的券商,會有一些富裕量,很多券商則投入不足。理論上,云服務(wù)可以彈性分配算力,解決這個問題。但是,IT的基礎(chǔ)運維交給外部機構(gòu)也涉及到客戶信息安全問題,因此,券商IT使用云服務(wù)的很少。

市場熱度一直持續(xù),或還將繼續(xù)考驗各家券商的交易系統(tǒng)與客戶服務(wù)能力。

監(jiān)管加大對券商信息技術(shù)管理力度

最新頒布的、且于2019年6月1日實施的《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》中指出,證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障充足的信息技術(shù)投入,在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下,充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系、改進業(yè)務(wù)運營模式、提升內(nèi)部管理水平、增強合規(guī)風(fēng)控能力,持續(xù)強化現(xiàn)代信息技術(shù)對證券基金業(yè)務(wù)活動的支撐作用。

其中還提到,證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公司管理層下設(shè)立信息技術(shù)治理委員會或指定專門委員會(以下統(tǒng)稱信息技術(shù)治理委員會)負(fù)責(zé)制定信息技術(shù)戰(zhàn)略并審議下列事項:

(一)信息技術(shù)規(guī)劃,包括但不限于信息技術(shù)建設(shè)規(guī)劃、信息安全規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理規(guī)劃等;

(二)信息技術(shù)投入預(yù)算及分配方案;

(三)重要信息系統(tǒng)建設(shè)或重大改造立項、重大變更方案;

(四)信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案;

(五)使用信息技術(shù)手段開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動的審查報告以及年度評估報告;

(六)信息技術(shù)治理委員會委員提請審議的事項;

(七)其他對信息技術(shù)管理產(chǎn)生重大影響的事項。

信息技術(shù)治理委員會應(yīng)當(dāng)由高級管理人員以及合規(guī)管理部門、風(fēng)險管理部門、稽核審計部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負(fù)責(zé)人組成,可聘請外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會委員或顧問。

辦法第四十二條中也明確,證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,建立信息安全事件的分級響應(yīng)機制,明確內(nèi)部處置工作流程,確保相關(guān)信息系統(tǒng)及時恢復(fù)運行。

從上述管理辦法來看,證監(jiān)會一直在加大對證券基金經(jīng)營機構(gòu)的信息系統(tǒng)的監(jiān)管。各機構(gòu)對自身系統(tǒng)也更為重視。

近年來,在監(jiān)管高度重視系統(tǒng)安全的背景下券商大多主動升級信息系統(tǒng),定期不定期對系統(tǒng)進行擴容。不過,也有業(yè)內(nèi)人士指出,系統(tǒng)擴容是一個持續(xù)的過程,每家券商都會有監(jiān)控,運行速度慢一點,后臺部門就趕緊加內(nèi)存,進行優(yōu)化升級。

原標(biāo)題:又見券商信息系統(tǒng)故障,兩融賬戶短暫無法交易!行情火爆成交屢上萬億,今年已數(shù)次考驗券商交易系統(tǒng)

責(zé)任編輯:郝夢圓
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