證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站2月1日消息，為加強(qiáng)證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，近日，證監(jiān)會(huì)就《證券公司交易信息系統(tǒng)外部接入管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)在起草說(shuō)明中表示，交易信息系統(tǒng)外部接入是指證券公司通過(guò)提供信息系統(tǒng)接口或其他信息技術(shù)手段，接入投資者交易系統(tǒng)并接收投資者交易和查詢指令的行為?，F(xiàn)實(shí)中，部分專業(yè)投資者存在借助交易信息系統(tǒng)外部接入實(shí)現(xiàn)分倉(cāng)管理、統(tǒng)一風(fēng)控以及交易策略執(zhí)行等需求。

與交易信息系統(tǒng)外部接入有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：一是業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)與技術(shù)高度耦合，投資者及相關(guān)方有可能借助交易信息系統(tǒng)外部接入?yún)⑴c持牌業(yè)務(wù)的部分環(huán)節(jié)，違規(guī)開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。二是信息安全風(fēng)險(xiǎn)。外接系統(tǒng)的信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)傳導(dǎo)至證券公司，影響證券公司業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。三是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。如果信息系統(tǒng)健壯性不足或者證券公司把關(guān)不嚴(yán)，生成異?！按髥巍薄⑦B續(xù)報(bào)單或者發(fā)生透支，可能影響證券市場(chǎng)秩序。

2015年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)先后發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》等相關(guān)文件，督促證券公司加強(qiáng)信息系統(tǒng)外部接入管理。

證監(jiān)會(huì)表示，近年來(lái)，隨著證券市場(chǎng)發(fā)展，公募基金管理人、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者交易占比逐年上升，傳統(tǒng)以人工為主的操作方式已不能滿足其分倉(cāng)管理、統(tǒng)一風(fēng)控等需求?！兑?guī)定》考量既往非規(guī)范交易信息系統(tǒng)外部接入出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患及存在問(wèn)題，借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，引導(dǎo)證券公司在安全、合規(guī)的前提下，為機(jī)構(gòu)投資者合理化需求提供外部接入服務(wù)。

根據(jù)《規(guī)定》，證券公司是提供交易信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下審慎開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。充分評(píng)估接入需求合理性，全面核實(shí)投資者資質(zhì)條件，完整驗(yàn)證相關(guān)系統(tǒng)功能；在接入過(guò)程中切實(shí)履行管理職責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，確保外部接入始終保持合規(guī)、安全、穩(wěn)定的狀態(tài)。需要說(shuō)明的是，《規(guī)定》規(guī)范的交易信息系統(tǒng)外部接入活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循證券市場(chǎng)現(xiàn)有交易機(jī)制。涉及程序化交易等新型交易方式的監(jiān)管及自律要求，待相關(guān)規(guī)則出臺(tái)后，外部接入系統(tǒng)需一體遵循。

　　根據(jù)《規(guī)定》，證券公司從事交易信息系統(tǒng)外部接入活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：一是近三年分類結(jié)果中至少有兩年在A級(jí)或者以上級(jí)別；二是信息系統(tǒng)運(yùn)行安全、穩(wěn)健，最近一年內(nèi)未頻繁發(fā)生信息安全事件或發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件；三是建立完備、清晰的管理制度和操作規(guī)程；四是配備充足的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理及信息技術(shù)管理人員；五是具備交易信息系統(tǒng)外部接入風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)、防范能力。

　　證券公司同時(shí)符合下列條件的，可以不受第一項(xiàng)規(guī)定限制：近三年分類結(jié)果中至少有一年在A級(jí)或者以上級(jí)別；近一年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易手續(xù)費(fèi)凈收入中特殊法人機(jī)構(gòu)占比超過(guò)50%；近三年信息技術(shù)投入考核值平均排名位于行業(yè)前20名。

　　《規(guī)定》明確，證券公司不得為違規(guī)接入證券公司交易信息系統(tǒng)提供任何便利和服務(wù)，不得將本機(jī)構(gòu)交易系統(tǒng)及終端的管理責(zé)任讓渡給投資者，不得為存在下列情形的投資者提供交易信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)：一是近三年發(fā)生證券期貨市場(chǎng)場(chǎng)外配資、非法經(jīng)營(yíng)、非法集資等違法違規(guī)行為；二是將交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓、出借給第三方使用或?yàn)榈谌教峁┙尤敕?wù)；三是被納入投資者失信名單；四是法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。