中證網(wǎng)訊（記者 陳健）11月2日晚間，國泰君安（601211）發(fā)布公告表示，近日，公司收到證監(jiān)會(huì)《關(guān)于國泰君安證券開展信用衍生品業(yè)務(wù)的無異議函》。根據(jù)該無異議函，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司開展銀行間市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具、交易所市場(chǎng)信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋工具以及監(jiān)管認(rèn)可的其他信用衍生品業(yè)務(wù)無異議。

公告顯示，該函同時(shí)要求，國泰君安開展信用衍生品業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，合規(guī)、審慎開展業(yè)務(wù)，將相關(guān)業(yè)務(wù)納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立健全覆蓋各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度，強(qiáng)化客戶適當(dāng)性管理。公司開展信用衍生品業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，并按規(guī)定填報(bào)監(jiān)管報(bào)表。

國泰君安表示，將嚴(yán)格按照該函要求，立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)合規(guī)、審慎開展業(yè)務(wù)，嚴(yán)格計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，切實(shí)防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。并嚴(yán)格按照證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)場(chǎng)外業(yè)務(wù)備案管理的相關(guān)要求履行備案和信息報(bào)送義務(wù)。