證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站10月30日公告，日前，證監(jiān)會(huì)就修訂《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（簡(jiǎn)稱“《規(guī)定》”）向社會(huì)公開征求意見。上證報(bào)記者注意到，本次修訂新設(shè)了期貨公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的指標(biāo)，包括“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模和機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)等情況將納入分類評(píng)價(jià)；修訂還調(diào)整了特定情形扣分項(xiàng)目，提高“兩金”違規(guī)成本，將凈資本預(yù)警或不達(dá)標(biāo)、保證金重大預(yù)警扣分分值翻倍。

2009年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》，后于2011年4月修訂并沿用至今，已累計(jì)開展了10次期貨公司分類評(píng)價(jià)。分類評(píng)價(jià)是結(jié)合經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及合規(guī)狀況對(duì)期貨公司打分排名，并從優(yōu)至劣劃為A（AAA、AA、A)、B（BBB、BB、B)、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個(gè)級(jí)別的過(guò)程。在長(zhǎng)期的監(jiān)管實(shí)踐中，分類評(píng)價(jià)已成為期貨行業(yè)重要的監(jiān)管抓手和引導(dǎo)工具，對(duì)促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

為落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求，適應(yīng)期貨市場(chǎng)發(fā)展變化，引導(dǎo)期貨公司專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)，提升期貨業(yè)服務(wù)能力和競(jìng)爭(zhēng)力，近期證監(jiān)會(huì)在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上修訂了《規(guī)定》，主要內(nèi)容如下：

一是優(yōu)化加分指標(biāo)，包括新設(shè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力指標(biāo)大類、合并存在重復(fù)評(píng)價(jià)的指標(biāo)、將期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況納入評(píng)價(jià)、微調(diào)部分指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、適當(dāng)增加評(píng)審委員會(huì)授權(quán)等內(nèi)容。

具體來(lái)說(shuō)，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力評(píng)價(jià)上，本次修訂明確納入兩項(xiàng)指標(biāo)：一是“保險(xiǎn)+期貨”業(yè)務(wù)規(guī)模，評(píng)價(jià)期貨公司“保險(xiǎn)+期貨”試點(diǎn)開展情況，該指標(biāo)設(shè)計(jì)為綜合指標(biāo)，其中承保貨值、項(xiàng)目數(shù)量、實(shí)際賠付等要素按不同權(quán)重折算加總；二是機(jī)構(gòu)客戶日均持倉(cāng)，評(píng)價(jià)期貨公司引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和機(jī)構(gòu)投資者開展套期保值的情況，屬于原培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者項(xiàng)下指標(biāo)之一。兩項(xiàng)指標(biāo)最大分值各為2分。

二是優(yōu)化扣分指標(biāo)，包括重組風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、調(diào)整特定情形扣分項(xiàng)目、細(xì)化措施和處罰扣分項(xiàng)目、擴(kuò)充適用降級(jí)處理的嚴(yán)重違規(guī)情形等內(nèi)容。

其中，調(diào)整特定情形扣分項(xiàng)目具體包括：提高“兩金”違規(guī)成本，將凈資本預(yù)警或不達(dá)標(biāo)、保證金重大預(yù)警扣分分值翻倍；將“信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求”列為特定情形，細(xì)化扣分標(biāo)準(zhǔn)；刪去“開展期貨投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則”情形，改為納入風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)；考慮到期貨公司設(shè)立、變更分支機(jī)構(gòu)行政許可已取消，刪去“未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所”情形，并將按時(shí)報(bào)備要求納入風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)。

三是優(yōu)化評(píng)價(jià)程序，包括適當(dāng)增加自評(píng)內(nèi)容、合理安排初審分工、明確監(jiān)管協(xié)作要求等內(nèi)容。