近日，江蘇證監(jiān)局接連對ABS業(yè)務(wù)開出兩張罰單，昆山美吉特?zé)舳脊芾碛邢薰疽蜻`規(guī)向中介機構(gòu)提供虛假材料，被采取出具警示函的監(jiān)管措施；上海富誠海富通資產(chǎn)作為計劃管理人，未對美吉特ABS基礎(chǔ)資產(chǎn)及原始權(quán)益人進行全面的盡職調(diào)查，也被責(zé)令限期整改。

今年以來，ABS監(jiān)管持續(xù)加碼。截至9月25日，地方證監(jiān)局已經(jīng)對ABS開出三張罰單，基金業(yè)協(xié)會也對基金子公司ABS業(yè)務(wù)進行過紀(jì)律處分。

監(jiān)管部門接連開出ABS罰單

時隔5個月，地方證監(jiān)局再對ABS業(yè)務(wù)開出年內(nèi)第二張罰單。

9月18日，江蘇證監(jiān)局對華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項計劃的原始權(quán)益人和計劃管理人分別開出兩張罰單，對原始權(quán)益人出具警示函，并要求計劃管理人限期內(nèi)整改。

上述兩張罰單涉及華泰美吉特?zé)舳歼@一ABS項目，行政監(jiān)管措施通告函中指出，昆山美吉特?zé)舳脊芾碛邢薰镜倪`規(guī)事實在于，作為華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項計劃原始權(quán)益人，向上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司等中介機構(gòu)提供虛假材料、侵占損害專項計劃資產(chǎn)、且內(nèi)部控制制度不健全。而上海富誠海富通資產(chǎn)作為計劃管理人，未對美吉特ABS基礎(chǔ)資產(chǎn)及原始權(quán)益人進行全面的盡職調(diào)查、在美吉特ABS存續(xù)期間未能有效監(jiān)督檢查基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況、出具的《華泰美吉特?zé)舳假Y產(chǎn)支持專項計劃說明書》內(nèi)容與事實不符，違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條、第四十二條的規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局責(zé)令上海富誠海富通資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在2018年10月31日前，提交書面整改報告。昆山美吉特?zé)舳紕t領(lǐng)到證監(jiān)局出具的警示函。

事實上，這并非證監(jiān)局對ABS業(yè)務(wù)出具的首張罰單，早在今年4月13日，國信證券因未對鄒平電力基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，被山東證監(jiān)局出具警示函。

2018年3月19日，中國基金業(yè)協(xié)會也對上海富誠海富通資產(chǎn)進行紀(jì)律處分，涉及“徐工租賃二期”、“天風(fēng)證券一期”等4個ABS項目。