上證報(bào)訊 債券投資交易再度迎來(lái)監(jiān)管指引。據(jù)悉，中證協(xié)和中基協(xié)目前已向各機(jī)構(gòu)下發(fā)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》征求意見稿（下稱指引征求意見稿）。目前已有部分券商業(yè)務(wù)部門收到該份指引征求意見稿。此次指引征求意見稿則對(duì)合規(guī)風(fēng)控管理要求、內(nèi)部評(píng)級(jí)、激勵(lì)機(jī)制等問(wèn)題給出了更加細(xì)化的說(shuō)明。

此前， 央行等監(jiān)管部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》（銀發(fā)【2017】302號(hào)）。為強(qiáng)化證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控機(jī)制、加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和人員管理、統(tǒng)一規(guī)范各類債券交易等方面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)規(guī)范操作、控制風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)配套文件《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》（簡(jiǎn)稱89號(hào)文）一同發(fā)布。

據(jù)《上海證券報(bào)》10日?qǐng)?bào)道，一位中證協(xié)內(nèi)部人士向記者表示，目前下發(fā)的指引征求意見稿截止日期為10月19日，正在收集各家反饋意見，有些要求仍未最終確定。不過(guò)，他表示總體的自律管理思路與證監(jiān)會(huì)89號(hào)文保持一致。