今年以來，已有427家新三板掛牌企業(yè)收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的508張監(jiān)管函（主體僅為公司，下同），較去年同期增加了54家。

其中，信披不規(guī)范成為處罰重頭因素，已有百余家掛牌公司因?yàn)槲窗磿r(shí)披露2017年年報(bào)收到監(jiān)管函。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從嚴(yán)監(jiān)管是進(jìn)一步促進(jìn)新三板掛牌企業(yè)完善信息披露行為的有力措施，有利于新三板的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。

主辦券商方面，今年以來某西部地區(qū)大型券商卷入的監(jiān)管函最多，大部分是因未能按時(shí)披露受罰。相關(guān)人士認(rèn)為，新三板掛牌企業(yè)的規(guī)范程度不斷提升，有利于促使主辦券商的專業(yè)性提升。

監(jiān)管函數(shù)量同比增長(zhǎng)24%

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，截至8月10日，新三板掛牌公司家數(shù)共計(jì)11079家，其中基礎(chǔ)層10142家，創(chuàng)新層937家，掛牌家數(shù)較今年年初減少551家。

從監(jiān)管規(guī)范力度來看，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，已有427家新三板掛牌企業(yè)收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的508張監(jiān)管函，而去年同期，有373家新三板掛牌企業(yè)收到了410張。今年以來，收到監(jiān)管函的掛牌企業(yè)較去年增加了54家，同比增長(zhǎng)24%。不難看出，監(jiān)管層對(duì)掛牌企業(yè)的違規(guī)懲處力度更大。

在508張監(jiān)管函中，新三板掛牌企業(yè)的信披不規(guī)范成為重頭因素。

尤其是今年5月份，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)未按時(shí)披露2017年年報(bào)的百余家新三板掛牌公司進(jìn)行了監(jiān)管。5月14日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布公告，宣布對(duì)459家未按時(shí)披露2017年年報(bào)的新三板公司及時(shí)任董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書/信息披露負(fù)責(zé)人采取責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。

此后，監(jiān)管層多次明確表示，信息披露是掛牌公司的法定義務(wù)，未能按期披露年度報(bào)告的新三板掛牌公司構(gòu)成信息披露不規(guī)范，希望各市場(chǎng)主體及時(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕類似問題再次發(fā)生。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理統(tǒng)計(jì)，還有不少掛牌券商因其他信息披露不規(guī)范行為收到監(jiān)管函。其中，包括掛牌企業(yè)控股股東、實(shí)際控制人未能及時(shí)披露所持股份被司法凍結(jié)或質(zhì)押凍結(jié)信息、已發(fā)生重大訴訟信息、相關(guān)信息披露出現(xiàn)差錯(cuò)等信息披露不規(guī)范行為。