8月8日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）披露了第二十三批共7家擬失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，以及第七批即將被注銷(xiāo)的22家失聯(lián)私募名單。

中國(guó)證券報(bào)記者了解發(fā)現(xiàn)，上述部分失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)曾在近期爆雷，有的私募機(jī)構(gòu)被通報(bào)涉嫌集資詐騙并已被立案調(diào)查，有私募機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人在事發(fā)后玩起“躲貓貓”甚至直接跑路。業(yè)內(nèi)人士表示，對(duì)于投資者而言，避免踩雷需從根本上提高自身鑒別能力，切實(shí)保證資金安全，盡量去項(xiàng)目所在地進(jìn)行實(shí)地調(diào)研。對(duì)于行業(yè)而言，在政府部門(mén)強(qiáng)監(jiān)管的大背景下，中國(guó)私募基金行業(yè)的優(yōu)勝劣汰才剛剛開(kāi)始。

失聯(lián)私募曾問(wèn)題頻出

在協(xié)會(huì)披露的第二十三批擬失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單中，包括北京鋒創(chuàng)財(cái)富投資基金管理股份有限公司、亞洲掘金投資管理（北京）有限公司、廣東誼信投資有限公司等7家私募機(jī)構(gòu)。其中多家失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)已于近期爆雷，實(shí)際控制人也都已經(jīng)跑路。

以亞洲掘金投資管理（北京）有限公司為例，該機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人劉致遠(yuǎn)“眾籌炒股”超百億元，因涉嫌集資詐騙已被公關(guān)部門(mén)立案?jìng)刹?，目前劉致遠(yuǎn)已跑路。事實(shí)上，6月份，該私募機(jī)構(gòu)就被曝出投資人平臺(tái)提現(xiàn)無(wú)法到賬、網(wǎng)站無(wú)法打開(kāi)，隨后實(shí)際控制人失聯(lián)，產(chǎn)品清盤(pán)。

同樣失聯(lián)的還有深圳市前海中精國(guó)投股權(quán)基金管理有限公司實(shí)控人。一個(gè)月前，這家私募被曝所有私募產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重兌付危機(jī)，大批投資人前往公司交涉，涉事資金超過(guò)18億元。

繼擬失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單公布后，8月10日，協(xié)會(huì)又披露了第七批即將被注銷(xiāo)的失聯(lián)私募名單?，F(xiàn)有22家機(jī)構(gòu)達(dá)到公示期滿三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的注銷(xiāo)條件，包括昌龍運(yùn)通（北京）股權(quán)投資基金管理有限公司、北京恒資時(shí)代創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司等。協(xié)會(huì)稱，將注銷(xiāo)該22家機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

透過(guò)這份擬被注銷(xiāo)的失聯(lián)私募名單，記者梳理發(fā)現(xiàn)，多家機(jī)構(gòu)也是問(wèn)題重重。

深圳市中鑫富盈基金管理有限公司曾炒作“妖股”被證監(jiān)會(huì)處罰。公開(kāi)資料顯示，中鑫富盈成立于2014年9月。2015年7月10日至8月28日，中鑫富盈控制使用賬戶組，集中資金及持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)等方式，合謀操縱特力A、得利斯的股票價(jià)格，反向賣(mài)出獲利。其中操縱特力A股票價(jià)格獲利約1.5億元。最終證監(jiān)會(huì)沒(méi)收中鑫富盈違法所得1.47億元，并罰款4.4億元。

蘇州金聯(lián)投資管理有限公司董事長(zhǎng)涉嫌“非法吸收公眾存款罪”被批捕。據(jù)悉，金聯(lián)資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司的董事長(zhǎng)為呂尚簡(jiǎn)，而呂尚簡(jiǎn)控制的新三板公司金瑞科技曾于2017年12月15日發(fā)布公告稱，董事長(zhǎng)呂尚簡(jiǎn)帶走公司流動(dòng)資金520萬(wàn)元，還悄悄將自己持有的公司股份質(zhì)押，貸款1000萬(wàn)元。2018年1月4日，呂尚簡(jiǎn)因涉嫌“非法吸收公眾存款罪”，被蘇州市公安機(jī)關(guān)批捕歸案。

上海大駿投資管理有限公司也于2016年4月陷兌付危機(jī)后，人去樓空。上海龍德股權(quán)投資基金管理有限公司法人則在“躲貓貓”。龍德基金曾參與“德舜投資—上海寶山寶松廣場(chǎng)專項(xiàng)基金計(jì)劃”，總規(guī)模達(dá)1.5億元，資金用于上海寶山寶松廣場(chǎng)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)。2015年2月，部分投資人一年投資期限到時(shí)，本金和利息卻并未如期到賬。同年7月，寶松廣場(chǎng)項(xiàng)目融資方公司負(fù)責(zé)人則因涉嫌集資詐騙案被經(jīng)偵支隊(duì)立案調(diào)查。龍德基金法定代表人李金濤則在事發(fā)后，一直處于“躲貓貓”狀態(tài)。