由上海證券報(bào)社主辦的“2018中國(guó)私募基金高峰論壇”暨第九屆“金陽(yáng)光”獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮5月31日在上海舉行。華鑫證券有限責(zé)任公司總裁陳海東發(fā)表題為“資產(chǎn)管理行業(yè)未來(lái)趨勢(shì)與展望”的主題演講。陳海東認(rèn)為,私募基金行業(yè)擁有巨大發(fā)展空間,而相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)也大有可為。

在陳海東看來(lái),私募基金行業(yè)已從初期滿足基礎(chǔ)需求的1.0階段,到隨后注重差異化的2.0階段,再到正大步邁入的深度定制、提供一攬子解決方案、有全市場(chǎng)精準(zhǔn)評(píng)估體系或信用體系的3.0階段,私募基金持續(xù)保持蓬勃發(fā)展的勢(shì)頭。官方數(shù)據(jù)顯示,截至2018年4月底,私募基金管理人有2.36萬(wàn)家,備案私募基金7.25萬(wàn)只,管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到12.48萬(wàn)億元。其中,私募證券投資基金管理人0.87萬(wàn)家,管理資產(chǎn)2.56萬(wàn)億元。

然而,私募行業(yè)仍然存在著一系列的問(wèn)題。陳海東表示,從管理人角度來(lái)看,私募公司也尚有三大核心要點(diǎn)待解決,除了品牌的樹立外,對(duì)專業(yè)化IT信息系統(tǒng)也有一定需求。當(dāng)前,在中國(guó)金融對(duì)外開(kāi)放步伐加快的背景下,中國(guó)資本市場(chǎng)金融品種不斷豐富,這也對(duì)私募基金的IT定制提出了現(xiàn)實(shí)的需求。另外,合規(guī)和風(fēng)控是金融機(jī)構(gòu)的生命線,但中國(guó)私募基金與公募基金相比,在全面合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制方面仍有較大差距。

陳海東表示,從服務(wù)機(jī)構(gòu)角度來(lái)看,私募基金的高門檻、信息披露的完備性、評(píng)估的完善性、業(yè)績(jī)及人員的穩(wěn)定性四大方面也有待改善。

未來(lái),券商服務(wù)可在私募基金行業(yè)的發(fā)展之路上發(fā)揮獨(dú)特的作用?！白鳛樗侥蓟鸱?wù)機(jī)構(gòu),證券公司對(duì)合規(guī)風(fēng)控有深刻理解,完全可以從交易系統(tǒng)的構(gòu)架方面,幫助私募基金加強(qiáng)交易前端控制和過(guò)程監(jiān)控,全面提升合規(guī)風(fēng)控水平?！彼f(shuō)。

另外,陳海東表示,中國(guó)證券行業(yè)正在經(jīng)歷以“金融科技引領(lǐng)服務(wù)轉(zhuǎn)型”的發(fā)展階段,并將深刻影響私募基金服務(wù)模式的革新。以時(shí)間軸來(lái)看,金融科技對(duì)證券行業(yè)的影響日新月異。五年前,中國(guó)證券行業(yè)基本上沒(méi)有券商能獨(dú)立開(kāi)發(fā)核心系統(tǒng)。三年多前,證券行業(yè)開(kāi)始在金融科技上布局,建立自己的專業(yè)團(tuán)隊(duì),獨(dú)立開(kāi)發(fā)核心IT系統(tǒng)。最近一年多來(lái),恒生等主流軟件都主動(dòng)開(kāi)放平臺(tái),甚至將開(kāi)放源代碼給證券公司,這自然也傳導(dǎo)到券商對(duì)私募基金的服務(wù)端。

陳海東認(rèn)為,隨著金融科技在證券行業(yè)迅速普及和應(yīng)用,以及中國(guó)資本市場(chǎng)金融產(chǎn)品種類的拓展,私募基金行業(yè)將面臨巨大發(fā)展空間,而服務(wù)機(jī)構(gòu)也大有可為,有望為中國(guó)的私募基金行業(yè)推送越來(lái)越多的差異化服務(wù)。