上海金融法院7月23日消息，該院已制定《上海金融法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制改革的實(shí)施意見》?！秾?shí)施意見》聚焦各項(xiàng)措施的可操作性，緊緊圍繞審判執(zhí)行工作，積極創(chuàng)新探索金融審判機(jī)制，從完善專業(yè)化的審判機(jī)制、健全證券群體性訴訟機(jī)制、依法加強(qiáng)投資者保護(hù)、強(qiáng)化證券侵權(quán)責(zé)任落實(shí)、加大涉科創(chuàng)板案件執(zhí)行力度、依法監(jiān)督支持證券監(jiān)管部門依法行使職權(quán)等多個方面制定了23條具體工作舉措。

建立涉科創(chuàng)板案件綠色通道

《實(shí)施意見》按照最高人民法院、上海市高級人民法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的工作部署，充分發(fā)揮上海金融法院對涉科創(chuàng)板案件集中管轄、專業(yè)審判的司法優(yōu)勢，通過創(chuàng)新思路、明確路徑、細(xì)化措施，扎實(shí)推進(jìn)金融司法服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制工作的開展。

在完善專業(yè)化審判機(jī)制方面，為便捷涉科創(chuàng)板案件的審理流程，《實(shí)施意見》提出建立涉科創(chuàng)板案件“快立、精審、速執(zhí)”綠色通道，借助信息化手段提升訴訟便捷性和高效性。為提高涉科創(chuàng)板案件審判的專業(yè)化程度，《實(shí)施意見》還分別從強(qiáng)化上海金融法院證券業(yè)案件法官專業(yè)委員會功能、跨庭組建涉科創(chuàng)板案件專門審判團(tuán)隊(duì)以及建立專家陪審機(jī)制和專家輔助人制度等方面提出完善意見?？紤]涉科創(chuàng)板案件的市場影響和裁判規(guī)則的引領(lǐng)作用，《實(shí)施意見》借鑒國際司法實(shí)務(wù)中的相關(guān)制度，提出在案件審理過程中，允許案件當(dāng)事人之外的具有專門知識的個人或組織，就與案件直接相關(guān)的重大法律爭議問題向法庭公開提交書面意見書，以有效提高司法裁判的質(zhì)效和公信力。

在健全證券群體性訴訟機(jī)制方面，為有效降低投資者訴訟成本，提高矛盾糾紛化解效率，《實(shí)施意見》對完善證券示范判決機(jī)制和多元化解決機(jī)制做出明確規(guī)定，提出優(yōu)先選定證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)提起支持訴訟的案件作為示范案件，發(fā)揮示范判決的規(guī)則宣示功能，與證券監(jiān)管部門合作推動涉科創(chuàng)板案件中上市公司、中介機(jī)構(gòu)單方承諾調(diào)解機(jī)制等具體措施，充分體現(xiàn)最高人民法院“堅(jiān)持把非訴糾紛解決機(jī)制挺在前面”的精神?！秾?shí)施意見》針對證券欺詐民事侵權(quán)行為，探索構(gòu)建由依法設(shè)立的證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、法律規(guī)定的機(jī)關(guān)和有關(guān)組織提起的證券民事公益訴訟機(jī)制?！秾?shí)施意見》還就法院適用代表人訴訟制度審理涉科創(chuàng)板群體性案件程序性問題作出詳細(xì)安排。

提高違法違規(guī)成本

在依法加強(qiáng)投資者保護(hù)方面，《實(shí)施意見》嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，準(zhǔn)確把握投資者保護(hù)與投資者風(fēng)險自擔(dān)的關(guān)系，探索建立行政罰款、刑事罰金優(yōu)先用于民事賠償機(jī)制，落實(shí)民事賠償優(yōu)先原則，推動建立群體性證券案件先行賠付制度。

《實(shí)施意見》提出探索擴(kuò)大申請調(diào)查令的主體范圍，支持依法成立的證券投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)在證券支持訴訟、公益訴訟以及代表人訴訟中向法院申請開具調(diào)查令，并進(jìn)一步提高調(diào)查令的強(qiáng)制力，對無正當(dāng)理由拒不協(xié)助持令人獲取證據(jù)的單位以及直接責(zé)任人員，依法予以民事制裁，以此增強(qiáng)投資者參與訴訟能力?！秾?shí)施意見》要求妥善審理上市公司收購、股份轉(zhuǎn)讓、增資糾紛，關(guān)注特別表決權(quán)股份在股份轉(zhuǎn)讓中的特殊安排，依法審查相關(guān)持股主體在限售和減持限制情形下股份轉(zhuǎn)讓的合法性，保護(hù)中小股東合法權(quán)益?？紤]到科創(chuàng)板上市公司中既有國內(nèi)公司又有境外紅籌企業(yè)，《實(shí)施意見》要求精心審理涉外案件，積極行使司法管轄權(quán)和準(zhǔn)確適用法律，依照實(shí)質(zhì)互惠原則，推動涉科創(chuàng)板案件生效判決的跨境承認(rèn)與執(zhí)行。

在保障以信息披露為中心的監(jiān)管理念落實(shí)、強(qiáng)化證券虛假陳述民事責(zé)任方面，《實(shí)施意見》強(qiáng)化違反信息披露義務(wù)的民事賠償責(zé)任，厘清不同責(zé)任主體信息披露的責(zé)任邊界，區(qū)分不同階段信息披露的不同要求。對違反信息披露義務(wù)的行為，明確司法審查標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)民事、行政、刑事責(zé)任全方位約束機(jī)制。同時，《實(shí)施意見》探索建立中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員聲譽(yù)約束機(jī)制，發(fā)揮聲譽(yù)約束機(jī)制對中介行業(yè)競爭的引導(dǎo)作用。

在加大涉科創(chuàng)板案件執(zhí)行力度方面，《實(shí)施意見》提出優(yōu)化涉科創(chuàng)板執(zhí)行案件金融風(fēng)險防控機(jī)制，建立執(zhí)行案件的風(fēng)險研判機(jī)制和股票處置機(jī)制，創(chuàng)新建立大宗股票司法執(zhí)行協(xié)作機(jī)制，充分利用證券交易所大宗股票執(zhí)行協(xié)作平臺進(jìn)行股票處置，維護(hù)市場交易秩序。為加強(qiáng)執(zhí)行案件中投資者保護(hù)，明確對投資者提供財(cái)產(chǎn)保全線索確有困難的，上海金融法院可運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)查控系統(tǒng)，主動發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)線索，高效開展財(cái)產(chǎn)保全。《實(shí)施意見》提出允許投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作為申請執(zhí)行人代表投資者申請執(zhí)行并接受執(zhí)行款項(xiàng)，再由投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通過證券交易結(jié)算系統(tǒng)向勝訴投資者進(jìn)行二次分配。為加大對證券侵權(quán)案件直接責(zé)任人的執(zhí)行懲戒力度，《實(shí)施意見》首次提出要在執(zhí)行程序中建立對涉科創(chuàng)板證券侵權(quán)執(zhí)行案件直接責(zé)任人的先行執(zhí)行工作機(jī)制，提高證券侵權(quán)行為直接責(zé)任人的違法違規(guī)成本。

為保障市場監(jiān)管秩序有效形成，《實(shí)施意見》提出依法保障證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有效行使監(jiān)管職能，尊重證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循證券交易所民事責(zé)任相對豁免原則，明確了對證券交易所依照業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行自律監(jiān)管引發(fā)的糾紛，一般應(yīng)作為民事案件立案審理的原則，進(jìn)一步統(tǒng)一證券交易所履職案件的受理標(biāo)準(zhǔn)。此外，為推動金融司法與金融監(jiān)管的有效銜接，《實(shí)施意見》提出建立與證券監(jiān)管部門聯(lián)席會議及會商機(jī)制，加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的信息互聯(lián)和共享，形成合力，共同提升我國資本市場的法治水平。