全國(guó)股轉(zhuǎn)公司昨日發(fā)布實(shí)施了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)復(fù)核實(shí)施細(xì)則》，對(duì)新三板自律管理制度體系進(jìn)行優(yōu)化完善、夯實(shí)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行制度基礎(chǔ)，進(jìn)一步提升監(jiān)管的針對(duì)性和有效性，保護(hù)市場(chǎng)參與主體的合法權(quán)益。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司新聞發(fā)言人孫立表示，新三板市場(chǎng)近年來(lái)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生較大變化，掛牌公司及相關(guān)主體違規(guī)數(shù)量有所增加，且違規(guī)情形趨于多元化、隱蔽化，自律規(guī)則和復(fù)核制度的發(fā)布旨在強(qiáng)化一線(xiàn)監(jiān)管職能，統(tǒng)一監(jiān)管尺度，維護(hù)新三板市場(chǎng)秩序。

《自律監(jiān)管細(xì)則》旨在強(qiáng)化一線(xiàn)監(jiān)管職責(zé)，增加市場(chǎng)分層等考量因素，并回應(yīng)上位規(guī)定和市場(chǎng)發(fā)展的監(jiān)管需求。一是豐富監(jiān)管“工具箱”。二是完善監(jiān)管對(duì)象范圍。三是探索分層監(jiān)管。四是明確了自律監(jiān)管措施與行政監(jiān)管措施的銜接機(jī)制，強(qiáng)化了監(jiān)管合力。五是完善權(quán)利救濟(jì)途徑。

作為《自律監(jiān)管細(xì)則》的配套文件，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司還同步制定了內(nèi)部實(shí)施自律監(jiān)管的工作規(guī)程和違規(guī)行為處理標(biāo)準(zhǔn)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司加大了對(duì)惡性違規(guī)情形的懲戒力度，給予606家掛牌公司及相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分，并記入誠(chéng)信檔案。上述紀(jì)律處分除596家公司因未按期編制并披露2018年年度報(bào)告外，其余主要涉及虛假信息披露、金額較大的關(guān)聯(lián)方資金占用或違規(guī)擔(dān)保等。

為進(jìn)一步完善新三板自律管理，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司建立復(fù)核機(jī)制，根據(jù)《復(fù)核細(xì)則》，成立復(fù)核委員會(huì)，申請(qǐng)人對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的強(qiáng)制終止股票掛牌審查決定、強(qiáng)制股票終止掛牌決定、紀(jì)律處分決定和部分對(duì)當(dāng)事人影響較大的自律監(jiān)管措施決定等可以申請(qǐng)復(fù)核，充分保障自律管理對(duì)象的合法權(quán)益。復(fù)核委員名單、復(fù)核決定均對(duì)外公開(kāi)，保障市場(chǎng)參與主體監(jiān)督權(quán)，共同推動(dòng)新三板自律管理的高效規(guī)范。

孫立強(qiáng)調(diào)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司下一步將審慎評(píng)估自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的實(shí)施情況，不斷豐富和完善市場(chǎng)參與主體的救濟(jì)渠道和救濟(jì)方式，不斷優(yōu)化新三板自律監(jiān)管機(jī)制，用足用好自身監(jiān)管手段，明確市場(chǎng)參與主體不愿違規(guī)、不敢違規(guī)的監(jiān)管導(dǎo)向，保護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，切實(shí)提升新三板服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，為后續(xù)深化改革措施的推出，營(yíng)造有活力、有韌性的市場(chǎng)環(huán)境。