盡管個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的條件早已明確，但在開通權(quán)限過程中仍有一些違規(guī)事件發(fā)生。

針對科創(chuàng)板開通權(quán)限過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，中國證券報(bào)記者了解到，有券商會通過后臺集中拉出一部分資產(chǎn)異動客戶，讓其進(jìn)一步補(bǔ)充提供金融資產(chǎn)證明。如果不能提供補(bǔ)充證明，公司會考慮取消其已開通的科創(chuàng)板交易權(quán)限。還有券商會與信息技術(shù)服務(wù)商溝通，在相關(guān)系統(tǒng)中設(shè)置有針對性的指標(biāo)閾值，對開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前一定時(shí)期內(nèi)投資者賬戶資產(chǎn)的變化情況進(jìn)行監(jiān)測，對賬戶資產(chǎn)有異常變化的投資者進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。

此外，券商也在科創(chuàng)板開通權(quán)限上加強(qiáng)了投資者適當(dāng)性管理，包括有針對性地制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則進(jìn)行明確規(guī)定，在引入科創(chuàng)板相關(guān)資訊信息、數(shù)據(jù)、更深入的投資者教育等多方面進(jìn)行積極準(zhǔn)備等。

已開通權(quán)限可能被取消

某大型券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士王偉（化名）表示，目前公司通過后臺集中拉出一部分資產(chǎn)異動的客戶，比如開通前大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)入，開通后大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出的，對這部分客戶要求進(jìn)一步補(bǔ)充提供金融資產(chǎn)證明。如果不能提供補(bǔ)充證明的，公司會考慮取消其已開通的科創(chuàng)板交易權(quán)限。

“根據(jù)交易所通知及現(xiàn)場檢查要求，公司首先優(yōu)化了系統(tǒng)，對于存在權(quán)限開通前資金異常分布情況的投資者審慎開通權(quán)限。權(quán)限開通后，公司對已開通權(quán)限的賬戶進(jìn)行資金變動的持續(xù)監(jiān)控、核查，進(jìn)一步對客戶采取風(fēng)險(xiǎn)揭示等措施?！眹┚沧C券相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示。

此前，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》第四條規(guī)定，個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合兩方面的條件，一是申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；二是參與證券交易24個(gè)月以上。不過，在之前科創(chuàng)板開通權(quán)限中存在“墊資開戶”的現(xiàn)象，監(jiān)管也多次強(qiáng)調(diào)各證券公司要嚴(yán)格審核投資者科創(chuàng)板開通權(quán)限條件，做好客戶適當(dāng)性管理，強(qiáng)化客戶資金來源核查，嚴(yán)防“墊資開戶”。