上證報(bào)近日獲悉，注冊(cè)地位于北京的一家券商已經(jīng)暫停了通過客戶端為投資者直接開通科創(chuàng)板交易權(quán)限的服務(wù)，客戶在此期間開通科創(chuàng)板交易權(quán)限需要臨柜操作。該券商向上證報(bào)表示，上交所對(duì)券商提出了科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的新要求。因此，近期需要對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行改造，期間將暫停通過APP開通科創(chuàng)板權(quán)限的服務(wù)。

北京這家券商的APP科創(chuàng)板開通權(quán)限服務(wù)近期已經(jīng)下線。該券商在此前的宣傳中表示，通過APP即可開通科創(chuàng)板交易權(quán)限，并在APP首頁(yè)顯要位置展示科創(chuàng)板權(quán)限開通模塊。目前，登陸該券商APP會(huì)發(fā)現(xiàn)，科創(chuàng)板開通權(quán)限的模塊已經(jīng)不存在。

該券商表示，上交所于5月6日向全體券商下發(fā)了《監(jiān)管工作函》，對(duì)科創(chuàng)板投資者的適當(dāng)性管理提出了新的要求?！敖?，我們需要對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行改造。在系統(tǒng)改造完成前，將暫停通過手機(jī)APP辦理科創(chuàng)板股票交易權(quán)限開通業(yè)務(wù)，僅允許客戶通過臨柜方式申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。”

“我們主要是希望在系統(tǒng)里面加強(qiáng)投資者適當(dāng)性的審核，目前線上服務(wù)恢復(fù)的時(shí)間還暫不確定，要看系統(tǒng)供應(yīng)商的開發(fā)進(jìn)度而定?！痹撊虄?nèi)部人士表示。

另一家券商人士表示，線上獲客目前是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)獲客的主要形式，線上途徑暫?？隙〞?huì)對(duì)客戶增量產(chǎn)生影響。不過，這也從一個(gè)側(cè)面說明了科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的嚴(yán)格性。

據(jù)了解，上交所在近日向全體券商發(fā)監(jiān)管函，要求券商切實(shí)履行科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，制定完備的科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理工作制度，明確相關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人員，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性條件核查、綜合評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)揭示等適當(dāng)性管理工作，不得接受不符合投資者適當(dāng)性條件的投資者參與科創(chuàng)板股票交易。券商應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者適當(dāng)性管理工作流程及相關(guān)文件進(jìn)行記錄、留存。

另有部分券商的科創(chuàng)板線上開通權(quán)限服務(wù)功能仍然存在。北京這家券商人士表示，各家券商都在按照監(jiān)管的要求進(jìn)行整改，估計(jì)方式與進(jìn)度可能會(huì)有些差異。