廣東證監(jiān)局近日公布的兩份文件顯示，東莞證券、萬(wàn)聯(lián)證券因分公司違規(guī)銷售私募基金等問(wèn)題被廣東證監(jiān)局采取監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局在決定中指出，東莞證券虎門分公司原負(fù)責(zé)人趙某在未經(jīng)過(guò)東莞證券審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第六條的規(guī)定。按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局局決定對(duì)東莞證券虎門分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局要求東莞證券虎門分公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，組織工作人員切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，在前期自查自糾基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。

萬(wàn)聯(lián)證券則是出現(xiàn)私募投資基金子公司萬(wàn)聯(lián)天澤在完成組織架構(gòu)規(guī)范整改公示前實(shí)際開展業(yè)務(wù)，且在2017年9月證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)相關(guān)規(guī)范要求后仍有5只違規(guī)產(chǎn)品出現(xiàn)投資者首筆款項(xiàng)繳款的情況。廣東證監(jiān)局表示，萬(wàn)聯(lián)天澤上述行為違反了《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第三十七條的規(guī)定，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告，自該監(jiān)管措施下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每2個(gè)月對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性和組織架構(gòu)規(guī)范整改工作的落實(shí)情況開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)隱患并予以改正消除。