3月1日,上海金融法院宣判一起涉金融行政案件,當(dāng)事人楊某涉嫌操縱親屬賬戶炒股,被中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局處罰4300萬余元,因不服判決向法院提起訴訟。上海金融法院對此案作出二審判決,駁回楊某上訴,維持原判。

該案是上海金融法院首次公開開庭審理的涉金融行政案件,也是截至目前中國證監(jiān)會所有派出機(jī)構(gòu)中作出的標(biāo)的額最大的行政處罰。

據(jù)悉,楊某系證券從業(yè)者,在某證券公司任營業(yè)部經(jīng)理期間,通過操控其母親“尹某某”賬戶進(jìn)行證券交易,累計(jì)盈利1433.96萬余元。上海證監(jiān)局對此作出行政處罰,責(zé)令楊某依法處理非法持有的剩余股票,沒收已獲違法所得,并處以4300萬余元的高額罰款。

上訴人楊某認(rèn)為,被上訴人上海證監(jiān)局并不具有作出行政處罰的職權(quán),且立案前進(jìn)行調(diào)查獲得的證據(jù)不能作為處罰依據(jù),行政處罰決定違反了法律關(guān)于追訴時(shí)效的規(guī)定;一審法院并未對行政處罰幅度、罰款數(shù)額是否合法、合理作出全面審查,有違全面審查原則。

上海金融法院經(jīng)審理認(rèn)為,被上訴人上海證監(jiān)局具有作出被訴處罰決定的法定職權(quán)。上海證監(jiān)局根據(jù)現(xiàn)有證據(jù),認(rèn)定上訴人楊某違法操作其母“尹某”賬戶并獲利,主要事實(shí)清楚,且執(zhí)法程序及適用法律并無不當(dāng)。據(jù)此,上海金融法院判決駁回上訴人楊某的上訴請求,維持原判。(孫越)