全國(guó)股轉(zhuǎn)公司近日披露了2018年12月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果。從評(píng)價(jià)結(jié)果看，有24家主辦券商涉及29條負(fù)面行為，主辦券商以及負(fù)面行為數(shù)量均創(chuàng)2018年月度最低值。梳理2018年全年情況，新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)持續(xù)提升，涉及負(fù)面行為數(shù)量較年初大幅減少。

質(zhì)量向好

主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，當(dāng)月共有102家主辦券商參與評(píng)價(jià)。因部分券商并入其母公司合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果共98家，評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為申萬(wàn)宏源證券、中信建投證券、上海證券、長(zhǎng)江證券、東莞證券（并列第四）。

從點(diǎn)值分布情況看，48家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比48.98%；28家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比28.57%；13家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)之間，占比13.27%；9家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比9.18%。從負(fù)面行為記錄情況看，2018年12月份共記錄負(fù)面行為29條。按照《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》中的調(diào)整系數(shù)調(diào)整后為30條，涉及24家主辦券商。負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上的主辦券商1家，合計(jì)占總記錄數(shù)的13.33%。

梳理2018年主辦券商月度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，2018年全年新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量持續(xù)提升，記錄的負(fù)面行為數(shù)量及涉及主辦券商數(shù)量較年初大幅減少。2018年1月，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司記錄負(fù)面行為達(dá)149條，涉及56家主辦券商。此后總體呈逐月降低趨勢(shì)。2018年9月至12月，主辦券商月度負(fù)面行為已不足50條。

單家券商涉及負(fù)面行為數(shù)量同樣呈現(xiàn)逐月減少態(tài)勢(shì)。2018年1月，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商51家，負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商4家，20條以上的主辦券商1家。此后單月負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商比例逐漸提升，單家券商涉及的負(fù)面行為數(shù)量逐漸減少。2018年8月以后，絕大多數(shù)主辦券商負(fù)面行為記錄數(shù)降低至2條（含）以下；2018年最后三個(gè)月，每月僅1至2家主辦券商負(fù)面行為記錄數(shù)在2條以上。

主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量持續(xù)向好另一重要表現(xiàn)便是掛牌公司被罰券商未被“連坐”。前些年每年都有多家主辦券商因未對(duì)其持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)盡到審慎核查、勤勉盡責(zé)義務(wù)，掛牌公司被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司處罰后其一并遭受自律監(jiān)管。而2018年沒(méi)有一家主辦券商受此牽連，最近一次出現(xiàn)連帶處罰還是在2017年11月。