溫州幫“大佬”馬永威再遭證監(jiān)會(huì)處罰！

9月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布兩份行政處罰書(shū)稱(chēng)，馬永威因操縱“中水漁業(yè)”“寶鼎科技”股價(jià)，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為，合計(jì)罰沒(méi)6989.84萬(wàn)元。

行政處罰決定書(shū)顯示，涉案期間，馬永威控制使用48個(gè)賬戶(hù)交易“中水漁業(yè)”、36個(gè)賬戶(hù)交易“寶鼎科技”，所用資金主要來(lái)自其通過(guò)配資借款。

證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)于在市場(chǎng)上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將從快、從嚴(yán)、從重追究法律責(zé)任，絕不姑息遷就。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步密切與公安機(jī)關(guān)執(zhí)法協(xié)作配合，以最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決追究涉案人員的刑事責(zé)任，堅(jiān)決讓不法分子付出應(yīng)有的代價(jià)。

此前，馬永威因操縱“福達(dá)股份”股價(jià)，已被證監(jiān)會(huì)處以約4577萬(wàn)元罰款。

馬永威其人

馬永威，男，1985年2月出生，時(shí)任上海務(wù)本投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)務(wù)本投資）總經(jīng)理。

公開(kāi)資料顯示，馬永威是A股江湖中有名的溫州幫“大佬”，該團(tuán)伙有組織地操縱市場(chǎng)，層級(jí)分工明確，善于使用江浙閩一帶股票席位進(jìn)行游資炒作。

其慣用手法是配資放大杠桿、短線操縱小盤(pán)股：通過(guò)配資借款，建立巨大資金優(yōu)勢(shì)，選擇總股本較小、流通市值在30億元以下的冷門(mén)股票，低成本吸籌、控盤(pán)，不動(dòng)聲色地建倉(cāng)。隨后在拉抬階段，在控制的賬戶(hù)之間對(duì)倒，偽造交易活躍假象，引導(dǎo)其他投資者跟進(jìn)。盤(pán)中連續(xù)高價(jià)申買(mǎi)，拉抬股價(jià)；分時(shí)圖走勢(shì)直接、生硬，波動(dòng)幅度較大，斷層頻繁明顯。

中水漁業(yè)2016年5月-6月股價(jià)日K線走勢(shì)圖

寶鼎科技2016年5月-6月股價(jià)日K線走勢(shì)圖

根據(jù)證監(jiān)會(huì)總結(jié)，馬永威在交易“寶鼎科技”“中水漁業(yè)”兩只股票時(shí)，采用了溫州幫慣用的手法——

1

集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)

操縱證券交易價(jià)格和證券交易量

交易“中水漁業(yè)”

2016年5月25日10時(shí)45分54秒至10時(shí)53分21秒，賬戶(hù)組密集申報(bào)，買(mǎi)入成交697,550股，占期間全市場(chǎng)買(mǎi)入總量的67.42%，期間該股上漲約2.48%，拉抬后賬戶(hù)組賣(mài)出3,477,887股。

當(dāng)日11時(shí)10分16秒至11時(shí)19分03秒，賬戶(hù)組密集申報(bào)，買(mǎi)入成交1,017,701股，占期間全市場(chǎng)買(mǎi)入總量的50.25%，期間該股上漲約4.21%，拉抬后賬戶(hù)組賣(mài)出3,477,887股。

當(dāng)日14時(shí)21分29秒至14時(shí)25分38秒，賬戶(hù)組密集申報(bào)，買(mǎi)入成交2,150,000股，占期間全市場(chǎng)買(mǎi)入總量的61.20%，期間該股上漲約2.89%，拉抬后賬戶(hù)組賣(mài)出3,320,387股。

交易“寶鼎科技”

2016年5月5日至5月19日，賬戶(hù)組多次在盤(pán)中通過(guò)大額申報(bào)、多筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)方式拉抬股價(jià)，導(dǎo)致期間股價(jià)大幅上漲。

如5月11日09:40:07，市場(chǎng)價(jià)格為15.35元，賬戶(hù)組以高出申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)的價(jià)格連續(xù)申報(bào)買(mǎi)29筆共167萬(wàn)股，占同期市場(chǎng)申買(mǎi)量的46.58%，至09:47:06，買(mǎi)入成交161萬(wàn)股，占同期市場(chǎng)成交比例54.64%，期間股價(jià)由15.35元上漲至16.00元，上漲幅度4.23%；

10:57:03，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格為15.89元，賬戶(hù)組以高出申報(bào)前一刻市場(chǎng)成交價(jià)的價(jià)格連續(xù)申報(bào)買(mǎi)21筆共419萬(wàn)股，占同期市場(chǎng)申買(mǎi)量的63.78%，至11:14:45，買(mǎi)入成交280萬(wàn)股，占同期市場(chǎng)成交比例59.69%，期間股價(jià)由15.89元上漲至16:50元，上漲幅度3.84%。

2

虛假申報(bào)

影響證券交易價(jià)格

交易“中水漁業(yè)”

操縱期間，賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入撤單4,376.32萬(wàn)股,占賬戶(hù)組累計(jì)買(mǎi)入委托股數(shù)比例達(dá)到35.03%，有5個(gè)交易日賬戶(hù)組買(mǎi)入撤單占市場(chǎng)買(mǎi)入撤單的比例在25%以上；

累計(jì)賣(mài)出撤單2,958.79萬(wàn)股，占賬戶(hù)組累計(jì)賣(mài)出委托股數(shù)比例達(dá)到25.97%，有5個(gè)交易日賬戶(hù)組賣(mài)出撤單占市場(chǎng)賣(mài)出撤單的比例在20%以上。

操縱期間，賬戶(hù)組除6月1日外，其余12個(gè)交易日均存在虛假申報(bào)的行為。

其中，2016年5月25日，日買(mǎi)入撤單比例達(dá)到最高值43.85%，賬戶(hù)組買(mǎi)入撤單占市場(chǎng)買(mǎi)入撤單比例達(dá)到45.96%，日賣(mài)出撤單比例達(dá)到最高值61.00%，賬戶(hù)組賣(mài)出撤單占市場(chǎng)賣(mài)出撤單比例達(dá)到24.45%。當(dāng)日股價(jià)大幅波動(dòng)，股價(jià)漲停，漲幅較深成指（下跌0.24%）偏離10.23%。

交易“寶鼎科技”

2016年5月20日至5月23日，賬戶(hù)組買(mǎi)入撤單2083.6萬(wàn)股，占賬戶(hù)組買(mǎi)入委托股數(shù)比率22%；賣(mài)出撤單3013.3萬(wàn)股，占賬戶(hù)組賣(mài)出委托股數(shù)比率21%。

如5月20日9:16:08至9:17:49，集合競(jìng)價(jià)階段，賬戶(hù)組以21.42元的漲停價(jià)格申買(mǎi)6筆共160萬(wàn)股，上述買(mǎi)單申報(bào)后所在檔位為買(mǎi)1檔，但該批買(mǎi)單于9:18:25前均被撤銷(xiāo)，賬戶(hù)組上述買(mǎi)單明顯不以成交為目的，其目的為影響開(kāi)盤(pán)價(jià)格，誘導(dǎo)其他投資者買(mǎi)入。

3

在自己控制的賬戶(hù)間交易

或自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格

交易“中水漁業(yè)”

賬戶(hù)組在2016年5月16日至6月1日的13個(gè)交易日內(nèi)，除5月17日和6月1日外，其余11個(gè)交易日均有在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易的情形。

上述期間，在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易的累計(jì)交易量達(dá)13,132,249股，其中日最高交易數(shù)量達(dá)4,400,659股，占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量的11.48%；

賬戶(hù)組在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易的日平均交易數(shù)量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量達(dá)4.04%。有7個(gè)交易日，賬戶(hù)組在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易量，占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量的比例在2%以上。

交易“寶鼎科技”

賬戶(hù)組內(nèi)賬戶(hù)在涉案操縱期間存在進(jìn)行大量日內(nèi)對(duì)倒交易。

其中，2016年5月6日，喬某賬戶(hù)和王某賬戶(hù)、胡某賬戶(hù)，楊某海賬戶(hù)和胡某賬戶(hù)、陳某賬戶(hù)，韓某勇賬戶(hù)和王某賬戶(hù)之間存在對(duì)倒交易，交易金額占全天交易金額的2.5%；

5月10日，涉及對(duì)倒交易的有喬某賬戶(hù)、王某艷賬戶(hù)、楊某海賬戶(hù)等，合計(jì)對(duì)倒交易金額占全天的2.4%；5月10日，涉及對(duì)倒交易的有喬某賬戶(hù)、陳某賬戶(hù)、楊某海賬戶(hù)等，合計(jì)對(duì)倒交易金額占全天的10.53%；

5月11日，涉及對(duì)倒交易的有楊某德賬戶(hù)、王某賬戶(hù)、楊某海賬戶(hù)等，合計(jì)對(duì)倒交易金額占全天的5.61%；

5月12日，涉及對(duì)倒交易的有何某田賬戶(hù)、張某賬戶(hù)、楊某海賬戶(hù)等，合計(jì)對(duì)倒交易金額占全天的11.14%；

5月16日，涉及對(duì)倒交易的有代某城賬戶(hù)、林某賬戶(hù)、楊某海賬戶(hù)等，合計(jì)對(duì)倒交易金額占全天的9.02%；

5月18日、19日、20日均有大量對(duì)倒交易，分別占當(dāng)日成交金額的9.74%、8.55%、14.84%。

嚴(yán)厲打擊

資本市場(chǎng)屢查屢犯違法主體！

今年1月份，證監(jiān)會(huì)曾通報(bào)2017年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，馬永威等人操縱福達(dá)股份股票案就在其中。

當(dāng)時(shí)，證監(jiān)會(huì)定性該案是一起以“快進(jìn)快出”手法操縱小市值股票的惡性案件。

2016年二季度以來(lái)，“福達(dá)股份”等小市值概念股出現(xiàn)連續(xù)多日放量上漲后斷崖式下跌的異常走勢(shì)。根據(jù)交易所監(jiān)控線索，稽查人員迅速出擊，查明馬永威、曹勇等人控制使用38個(gè)江浙閩地區(qū)的個(gè)人及資管計(jì)劃賬戶(hù)，動(dòng)用2.9億元資金，底部吸籌、邊建倉(cāng)邊拉升，于2016年7月5日至7月18日操縱“福達(dá)股份”股票，引誘不明真相的投資者跟風(fēng)買(mǎi)入，在拉出3~5個(gè)漲停后大規(guī)模出貨，獲利2289萬(wàn)元。其操縱行為造成個(gè)股暴漲暴跌，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序。

2017年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)馬永威、曹勇等人作出行政處罰，沒(méi)收馬永威、曹勇違法所得約2288萬(wàn)元，并對(duì)馬永威處以約4577萬(wàn)元罰款，對(duì)曹勇處以約2288萬(wàn)元罰款。

今年6月，證監(jiān)會(huì)在部署2018年第二批專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)時(shí)表示，曾經(jīng)受過(guò)查處的違法人員，理應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)守法意識(shí)，嚴(yán)格依法行事。

證監(jiān)會(huì)嚴(yán)正警告，相關(guān)主體一而再、再而三地實(shí)施違法違規(guī)行為，是對(duì)國(guó)家法律的嚴(yán)重踐踏，是對(duì)監(jiān)管權(quán)威的嚴(yán)重挑釁。

證監(jiān)會(huì)嚴(yán)正警告，對(duì)于在市場(chǎng)上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將以更加堅(jiān)定的決心，更加有力的措施，堅(jiān)決徹查嚴(yán)究，從快、從嚴(yán)、從重追究法律責(zé)任，絕不姑息遷就。

證監(jiān)會(huì)將通過(guò)專(zhuān)門(mén)的技術(shù)執(zhí)法手段，密切跟蹤，全方位篩查違法線索，發(fā)現(xiàn)一起、立案一起、查處一起。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步密切與公安機(jī)關(guān)執(zhí)法協(xié)作配合，通過(guò)情報(bào)導(dǎo)偵、信息共享、辦案協(xié)同的專(zhuān)門(mén)工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)案件突破，以最嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決追究涉案人員的刑事責(zé)任，堅(jiān)決讓不法分子付出應(yīng)有的代價(jià)。