溫州幫“大佬”馬永威再遭證監(jiān)會處罰！

9月20日，中國證監(jiān)會公布兩份行政處罰書稱，馬永威因操縱“中水漁業(yè)”“寶鼎科技”股價，構(gòu)成操縱證券市場行為，合計罰沒6989.84萬元。

行政處罰決定書顯示，涉案期間，馬永威控制使用48個賬戶交易“中水漁業(yè)”、36個賬戶交易“寶鼎科技”，所用資金主要來自其通過配資借款。

證監(jiān)會表示，對于在市場上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將從快、從嚴、從重追究法律責(zé)任，絕不姑息遷就。證監(jiān)會將進一步密切與公安機關(guān)執(zhí)法協(xié)作配合，以最嚴格的標準，堅決追究涉案人員的刑事責(zé)任，堅決讓不法分子付出應(yīng)有的代價。

此前，馬永威因操縱“福達股份”股價，已被證監(jiān)會處以約4577萬元罰款。

馬永威其人

馬永威，男，1985年2月出生，時任上海務(wù)本投資控股集團有限公司（以下簡稱務(wù)本投資）總經(jīng)理。

公開資料顯示，馬永威是A股江湖中有名的溫州幫“大佬”，該團伙有組織地操縱市場，層級分工明確，善于使用江浙閩一帶股票席位進行游資炒作。

其慣用手法是配資放大杠桿、短線操縱小盤股：通過配資借款，建立巨大資金優(yōu)勢，選擇總股本較小、流通市值在30億元以下的冷門股票，低成本吸籌、控盤，不動聲色地建倉。隨后在拉抬階段，在控制的賬戶之間對倒，偽造交易活躍假象，引導(dǎo)其他投資者跟進。盤中連續(xù)高價申買，拉抬股價；分時圖走勢直接、生硬，波動幅度較大，斷層頻繁明顯。

中水漁業(yè)2016年5月-6月股價日K線走勢圖

寶鼎科技2016年5月-6月股價日K線走勢圖

根據(jù)證監(jiān)會總結(jié)，馬永威在交易“寶鼎科技”“中水漁業(yè)”兩只股票時，采用了溫州幫慣用的手法——

1

集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣

操縱證券交易價格和證券交易量

交易“中水漁業(yè)”

2016年5月25日10時45分54秒至10時53分21秒，賬戶組密集申報，買入成交697,550股，占期間全市場買入總量的67.42%，期間該股上漲約2.48%，拉抬后賬戶組賣出3,477,887股。

當日11時10分16秒至11時19分03秒，賬戶組密集申報，買入成交1,017,701股，占期間全市場買入總量的50.25%，期間該股上漲約4.21%，拉抬后賬戶組賣出3,477,887股。

當日14時21分29秒至14時25分38秒，賬戶組密集申報，買入成交2,150,000股，占期間全市場買入總量的61.20%，期間該股上漲約2.89%，拉抬后賬戶組賣出3,320,387股。

交易“寶鼎科技”

2016年5月5日至5月19日，賬戶組多次在盤中通過大額申報、多筆申報、連續(xù)申報方式拉抬股價，導(dǎo)致期間股價大幅上漲。

如5月11日09:40:07，市場價格為15.35元，賬戶組以高出申報前一刻市場成交價的價格連續(xù)申報買29筆共167萬股，占同期市場申買量的46.58%，至09:47:06，買入成交161萬股，占同期市場成交比例54.64%，期間股價由15.35元上漲至16.00元，上漲幅度4.23%；

10:57:03，當時市場價格為15.89元，賬戶組以高出申報前一刻市場成交價的價格連續(xù)申報買21筆共419萬股，占同期市場申買量的63.78%，至11:14:45，買入成交280萬股，占同期市場成交比例59.69%，期間股價由15.89元上漲至16:50元，上漲幅度3.84%。

2

虛假申報

影響證券交易價格

交易“中水漁業(yè)”

操縱期間，賬戶組累計買入撤單4,376.32萬股,占賬戶組累計買入委托股數(shù)比例達到35.03%，有5個交易日賬戶組買入撤單占市場買入撤單的比例在25%以上；

累計賣出撤單2,958.79萬股，占賬戶組累計賣出委托股數(shù)比例達到25.97%，有5個交易日賬戶組賣出撤單占市場賣出撤單的比例在20%以上。

操縱期間，賬戶組除6月1日外，其余12個交易日均存在虛假申報的行為。

其中，2016年5月25日，日買入撤單比例達到最高值43.85%，賬戶組買入撤單占市場買入撤單比例達到45.96%，日賣出撤單比例達到最高值61.00%，賬戶組賣出撤單占市場賣出撤單比例達到24.45%。當日股價大幅波動，股價漲停，漲幅較深成指（下跌0.24%）偏離10.23%。

交易“寶鼎科技”

2016年5月20日至5月23日，賬戶組買入撤單2083.6萬股，占賬戶組買入委托股數(shù)比率22%；賣出撤單3013.3萬股，占賬戶組賣出委托股數(shù)比率21%。

如5月20日9:16:08至9:17:49，集合競價階段，賬戶組以21.42元的漲停價格申買6筆共160萬股，上述買單申報后所在檔位為買1檔，但該批買單于9:18:25前均被撤銷，賬戶組上述買單明顯不以成交為目的，其目的為影響開盤價格，誘導(dǎo)其他投資者買入。

3

在自己控制的賬戶間交易

或自買自賣，影響證券交易價格

交易“中水漁業(yè)”

賬戶組在2016年5月16日至6月1日的13個交易日內(nèi)，除5月17日和6月1日外，其余11個交易日均有在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易的情形。

上述期間，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易的累計交易量達13,132,249股，其中日最高交易數(shù)量達4,400,659股，占市場競價成交量的11.48%；

賬戶組在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易的日平均交易數(shù)量占市場競價成交量達4.04%。有7個交易日，賬戶組在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易量，占市場競價成交量的比例在2%以上。

交易“寶鼎科技”

賬戶組內(nèi)賬戶在涉案操縱期間存在進行大量日內(nèi)對倒交易。

其中，2016年5月6日，喬某賬戶和王某賬戶、胡某賬戶，楊某海賬戶和胡某賬戶、陳某賬戶，韓某勇賬戶和王某賬戶之間存在對倒交易，交易金額占全天交易金額的2.5%；

5月10日，涉及對倒交易的有喬某賬戶、王某艷賬戶、楊某海賬戶等，合計對倒交易金額占全天的2.4%；5月10日，涉及對倒交易的有喬某賬戶、陳某賬戶、楊某海賬戶等，合計對倒交易金額占全天的10.53%；

5月11日，涉及對倒交易的有楊某德賬戶、王某賬戶、楊某海賬戶等，合計對倒交易金額占全天的5.61%；

5月12日，涉及對倒交易的有何某田賬戶、張某賬戶、楊某海賬戶等，合計對倒交易金額占全天的11.14%；

5月16日，涉及對倒交易的有代某城賬戶、林某賬戶、楊某海賬戶等，合計對倒交易金額占全天的9.02%；

5月18日、19日、20日均有大量對倒交易，分別占當日成交金額的9.74%、8.55%、14.84%。

嚴厲打擊

資本市場屢查屢犯違法主體！

今年1月份，證監(jiān)會曾通報2017年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，馬永威等人操縱福達股份股票案就在其中。

當時，證監(jiān)會定性該案是一起以“快進快出”手法操縱小市值股票的惡性案件。

2016年二季度以來，“福達股份”等小市值概念股出現(xiàn)連續(xù)多日放量上漲后斷崖式下跌的異常走勢。根據(jù)交易所監(jiān)控線索，稽查人員迅速出擊，查明馬永威、曹勇等人控制使用38個江浙閩地區(qū)的個人及資管計劃賬戶，動用2.9億元資金，底部吸籌、邊建倉邊拉升，于2016年7月5日至7月18日操縱“福達股份”股票，引誘不明真相的投資者跟風(fēng)買入，在拉出3~5個漲停后大規(guī)模出貨，獲利2289萬元。其操縱行為造成個股暴漲暴跌，嚴重影響市場秩序。

2017年5月，證監(jiān)會對馬永威、曹勇等人作出行政處罰，沒收馬永威、曹勇違法所得約2288萬元，并對馬永威處以約4577萬元罰款，對曹勇處以約2288萬元罰款。

今年6月，證監(jiān)會在部署2018年第二批專項執(zhí)法行動時表示，曾經(jīng)受過查處的違法人員，理應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，增強守法意識，嚴格依法行事。

證監(jiān)會嚴正警告，相關(guān)主體一而再、再而三地實施違法違規(guī)行為，是對國家法律的嚴重踐踏，是對監(jiān)管權(quán)威的嚴重挑釁。

證監(jiān)會嚴正警告，對于在市場上不收斂、不收手，惡意再犯的違法人員，將以更加堅定的決心，更加有力的措施，堅決徹查嚴究，從快、從嚴、從重追究法律責(zé)任，絕不姑息遷就。

證監(jiān)會將通過專門的技術(shù)執(zhí)法手段，密切跟蹤，全方位篩查違法線索，發(fā)現(xiàn)一起、立案一起、查處一起。同時，證監(jiān)會將進一步密切與公安機關(guān)執(zhí)法協(xié)作配合，通過情報導(dǎo)偵、信息共享、辦案協(xié)同的專門工作機制，實現(xiàn)案件突破，以最嚴格的標準，堅決追究涉案人員的刑事責(zé)任，堅決讓不法分子付出應(yīng)有的代價。