證監(jiān)會(huì)20日消息，證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民近日在2018北京CBD國(guó)際金融論壇上發(fā)表了題為《發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)勢(shì) 助力新時(shí)代產(chǎn)融結(jié)合》的講話。他表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)深入貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和黨的十九大精神，不斷深化資本市場(chǎng)改革開(kāi)放，完善資本市場(chǎng)支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的制度機(jī)制，打通產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技創(chuàng)新、金融服務(wù)生態(tài)鏈，推動(dòng)形成高質(zhì)量的產(chǎn)融結(jié)合，以支持關(guān)鍵領(lǐng)域自主創(chuàng)新為著力點(diǎn)，加大對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)企業(yè)的支持力度，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

閻慶民指出，近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)在充分發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，促進(jìn)產(chǎn)融結(jié)合方面開(kāi)展了積極的探索，主要的體會(huì)是應(yīng)當(dāng)把握好“五性”。

一是適應(yīng)性。證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本要求，以國(guó)家重大決策和戰(zhàn)略部署為導(dǎo)向，全面加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，發(fā)揮資本市場(chǎng)直接融資功能，引導(dǎo)社會(huì)資金向優(yōu)質(zhì)企業(yè)聚集，著力提高上市公司質(zhì)量。2017年以來(lái)，A股市場(chǎng)共有425家高新技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)IPO，占新上市企業(yè)的83%，融資2473億元，占比74%，覆蓋了新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、新能源、生物醫(yī)藥等關(guān)鍵領(lǐng)域。我們修訂完善并購(gòu)重組制度，大力支持以產(chǎn)業(yè)整合為重點(diǎn)的市場(chǎng)化并購(gòu)重組，服務(wù)制造強(qiáng)國(guó)、軍民融合和國(guó)企混改等重大戰(zhàn)略部署。2017年以來(lái)A股市場(chǎng)并購(gòu)重組交易總金額3.24萬(wàn)億元，其中戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)上市公司并購(gòu)交易占30%。交易所債券市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展，2017年以來(lái)發(fā)行公司債和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品4.6萬(wàn)億元，有效支持了企業(yè)融資需求，其中戰(zhàn)略新興企業(yè)發(fā)行公司債券2230億元。

二是創(chuàng)新性。證監(jiān)會(huì)充分發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，積極服務(wù)科技創(chuàng)新工作。與中央網(wǎng)信辦聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，支持網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)、數(shù)字中國(guó)建設(shè)。與工業(yè)和信息化部加強(qiáng)合作，服務(wù)工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)和先進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。修改完善上市公司股權(quán)激勵(lì)制度，將境外工作的外籍員工納入股權(quán)激勵(lì)范圍，更好地吸引和留住人才。充分發(fā)揮私募股權(quán)投資基金支持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)戰(zhàn)略作用，目前投資未上市未掛牌企業(yè)股權(quán)項(xiàng)目數(shù)量約5.9萬(wàn)個(gè)，形成資本金約4萬(wàn)億元。支持集成電路行業(yè)拓寬融資渠道，兩年來(lái)實(shí)現(xiàn)融資近900億元。

三是互補(bǔ)性。證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大精神，在努力提升直接融資水平的同時(shí)，注重發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體企業(yè)的綜合功能。積極鼓勵(lì)上市公司通過(guò)跨境并購(gòu)“走出去”，開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。2017年以來(lái)，全市場(chǎng)涉及跨境并購(gòu)重組302單，交易金額3954億元；其中經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有22單，交易金額1184億元，并配套融資283億元。探索建設(shè)富有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的投資銀行，為企業(yè)提供更加優(yōu)質(zhì)高效的一攬子服務(wù)。擴(kuò)大股權(quán)融資，支持上市公司實(shí)施市場(chǎng)化、法治化債轉(zhuǎn)股，有效減輕企業(yè)債務(wù)負(fù)擔(dān)，推動(dòng)企業(yè)降杠桿。完善上市公司治理相關(guān)規(guī)則，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，推動(dòng)解決產(chǎn)融結(jié)合過(guò)程中可能出現(xiàn)的公司治理問(wèn)題。

四是普惠性。證監(jiān)會(huì)認(rèn)真落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院部署，著力提升中小微企業(yè)的股本融資能力，促進(jìn)中小微企業(yè)成長(zhǎng)升級(jí)。積極發(fā)展新三板，服務(wù)創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型小微企業(yè)。目前，新三板掛牌公司達(dá)到1.1萬(wàn)家，其中小微企業(yè)占62%，累計(jì)為中小微企業(yè)融資4533億元。將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)納入多層次資本市場(chǎng)體系，全國(guó)共設(shè)立37家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)，共有掛牌公司2.17萬(wàn)家，展示企業(yè)9.08萬(wàn)家，目前累計(jì)融資8283億元。2017年推出創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債券試點(diǎn)，共發(fā)行“雙創(chuàng)債”41只、65億元。將打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)作為一項(xiàng)崇高的政治責(zé)任，出臺(tái)專門文件，對(duì)貧困地區(qū)企業(yè)IPO、新三板掛牌、公司債發(fā)行等開(kāi)辟綠色通道，目前12家貧困縣企業(yè)實(shí)現(xiàn)IPO，融資69億元，98家公司在新三板掛牌，交易所市場(chǎng)發(fā)行扶貧公司債和資產(chǎn)支持證券316億元。

五是風(fēng)險(xiǎn)性。證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，深刻認(rèn)識(shí)到，“穩(wěn)”是深化資本市場(chǎng)改革開(kāi)放的基礎(chǔ)和前提，發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)助力產(chǎn)融結(jié)合離不開(kāi)“穩(wěn)”的市場(chǎng)環(huán)境。證監(jiān)會(huì)黨委堅(jiān)決落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的決策部署，在國(guó)務(wù)院金融委的統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)下，按照“穩(wěn)定大局、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分類施策、精準(zhǔn)拆彈”的要求，堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，整飭市場(chǎng)亂象，努力維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。2017年以來(lái)，我會(huì)共作出455項(xiàng)行政處罰決定，罰沒(méi)金額160億元，市場(chǎng)禁入75人。我們推動(dòng)完善相關(guān)法律法規(guī)，補(bǔ)齊制度短板，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。