近日，證監(jiān)會(huì)在深圳證券交易所召開行政處罰工作座談會(huì)，證監(jiān)會(huì)黨委委員、副主席閻慶民參加并主持座談會(huì)。

閻慶民表示，2015年以來，證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量、罰沒金額和市場禁入人數(shù)連年創(chuàng)新高，依法嚴(yán)辦了一批老百姓深惡痛絕的大案要案，嚴(yán)懲了一些在市場上興風(fēng)作浪的違法分子。與此同時(shí)，面對行政處罰訴訟高發(fā)態(tài)勢，行政處罰戰(zhàn)線的同志們沉著冷靜、積極應(yīng)對，通過司法機(jī)關(guān)專業(yè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)督審查和一份份秉持公道的行政訴訟判決，證監(jiān)會(huì)對事實(shí)的認(rèn)定和法律的適用得到進(jìn)一步確認(rèn)和鞏固。

閻慶民要求，做好今后行政處罰工作要處理好五個(gè)關(guān)系：

第一，要處理好法與德（行業(yè)道德）的關(guān)系。要切實(shí)發(fā)揮行政處罰防范市場主體、從業(yè)人員等利益相關(guān)者道德風(fēng)險(xiǎn)的警示、教育、懲戒作用。

第二，要處理好法與規(guī)（有效規(guī)制）的關(guān)系。要求行政處罰工作在適用法律過程中對資本市場的新情況、新變化保持適應(yīng)性、能動(dòng)性。

第三，要處理好法與責(zé)（責(zé)任追究）的關(guān)系。行政處罰要根據(jù)案件證據(jù)、事實(shí)依法準(zhǔn)確認(rèn)定法律責(zé)任，同時(shí)要堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)、教育與懲罰相結(jié)合的原則，充分發(fā)揮行政處罰的一般預(yù)防與特殊預(yù)防功能。

第四，要處理好法與利（既得利益）的關(guān)系。要在準(zhǔn)確認(rèn)定違法事實(shí)及責(zé)任的基礎(chǔ)上形成合理的量罰基準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)裁量、精準(zhǔn)打擊。

第五，要處理好法與力（打擊力度）的關(guān)系。從嚴(yán)實(shí)施行政處罰的著眼點(diǎn)要放在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)上，有效規(guī)范資本市場秩序，為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年上半年，全系統(tǒng)共作出159項(xiàng)行政處罰決定，比去年同期增長41%，罰沒款金額63.94億元，在去年同期基礎(chǔ)上再創(chuàng)新高，市場禁入20人次。辦理行政處罰應(yīng)訴案件37起，超出2017年全年的80%。