全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公司（下稱“全國股轉公司”）昨日以新聞發(fā)言人答問的形式，介紹了新三板公司在區(qū)域性股權市場發(fā)行或擬發(fā)行私募可轉債的情況。他透露，全國股轉公司已經(jīng)對新三板公司在區(qū)域性股權市場發(fā)行私募可轉債提出了三項監(jiān)管要求。

據(jù)全國股轉公司統(tǒng)計，截至2018年8月，已披露在區(qū)域股權市場發(fā)行可轉債方案的共有12家掛牌公司。其中，3家公司已終止發(fā)行，實際完成發(fā)行的有6家，募集資金總額為1.72億元，發(fā)行期限在1到3年之間。

全國股轉公司新聞發(fā)言人表示，新三板掛牌公司在區(qū)域性股權市場發(fā)行私募可轉債涉及跨市場監(jiān)管，需要妥善解決跨市場間證券發(fā)行、信息披露，以及因市場間投資者適當性管理制度差異可能帶來的難以轉股等問題。

據(jù)其介紹，為保障投資者權益、防范監(jiān)管套利，全國股轉公司已明確了如下監(jiān)管要求：第一，發(fā)行私募可轉債涉及轉股的，應當符合全國股轉系統(tǒng)股票發(fā)行要求，及投資者適當性等相關條件；第二，掛牌公司及主辦券商應同步在新三板市場披露私募可轉債的發(fā)行方案，并針對無法轉股等風險事項及時披露風險提示公告；第三，將已在區(qū)域股權市場發(fā)行私募可轉債的掛牌公司納入日常重點監(jiān)管范圍，密切關注掛牌公司以及相關私募可轉債的存續(xù)期管理問題，并會同有關部門研究完善監(jiān)管協(xié)作機制及相關監(jiān)管措施。

發(fā)言人說，新三板掛牌公司多為中小微企業(yè)，全國股轉公司支持掛牌公司多渠道、多品種融資發(fā)展。相關實踐表明，新三板掛牌公司對債券融資有需求，推出契合中小微企業(yè)特點的債券品種，是全國股轉公司下一步改革的重要內容。

他透露，目前新三板市場的債券融資產(chǎn)品正在研究論證之中。