日前，券商中國記者從深圳證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，英大證券公司債業(yè)務(wù)及發(fā)行次級債業(yè)務(wù)違反了相關(guān)規(guī)定，決定對英大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

記者注意到，英大證券債權(quán)類項目的體量并不大。英大證券2017年年報顯示，公司全年債權(quán)類項目有公司債主承銷項目12個，企業(yè)債主承銷項目2個，政府債/金融債/債權(quán)融資工具項目7個，債券受托管理項目9個。

一位債券業(yè)務(wù)業(yè)內(nèi)人士表示，債券業(yè)務(wù)涉及工作量比較大，盡調(diào)、底稿等工作比較繁雜，容易存在一些不足之處，跟各家公司的風(fēng)格有關(guān)，如果公司整體風(fēng)格更加穩(wěn)健，合規(guī)的要求自然也會高一些。

債券承銷業(yè)務(wù)違規(guī)被警示

2018年5月，深圳證監(jiān)局對英大證券公司債業(yè)務(wù)及發(fā)行次級債情況進行了現(xiàn)場檢查后發(fā)現(xiàn)，公司債券承銷業(yè)務(wù)違反了相關(guān)規(guī)定，決定對英大證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查，英大證券存在兩方面的問題：

一、部分公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行人的控股股東及實際控制人、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易、公司治理及內(nèi)部控制、財務(wù)會計信息等情況，未在對各種盡職調(diào)查材料進行綜合分析的基礎(chǔ)上進行獨立判斷；

二、部分受托管理公司債券中，未采取有效措施對存續(xù)期發(fā)行人情況進行持續(xù)跟蹤、監(jiān)測，對發(fā)行人募集資金使用、還本付息安排監(jiān)督不及時、核查不足，未能有效督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)信息披露義務(wù)。

深圳證監(jiān)局要求英大證券應(yīng)加強對《證券法》和《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，增強守法合規(guī)意識，對存在的問題切實進行整改，并于9月30日前提交書面整改報告。

記者進一步了解目前公司的整改情況，英大證券相關(guān)工作人員以需要單位出具證明為由拒絕了采訪。

一位債券業(yè)務(wù)業(yè)內(nèi)人士表示，債券業(yè)務(wù)涉及工作量比較大，盡調(diào)、底稿等工作比較繁雜，容易存在一些不足之處，跟各家公司的風(fēng)格有關(guān)，如果公司整體風(fēng)格更加穩(wěn)健，合規(guī)的要求自然也會高一些。

債券業(yè)務(wù)主要依靠股東資源

記者注意到，英大證券債權(quán)類項目的體量并不大。

英大證券2017年年報顯示，公司全年債權(quán)類項目有公司債主承銷項目12個，企業(yè)債主承銷項目2個，政府債/金融債/債權(quán)融資工具項目7個，債券受托管理項目9個。

華南地區(qū)一家上市券商債券業(yè)務(wù)負責(zé)人介紹，英大證券的債權(quán)類業(yè)務(wù)市場占有率不算高，主要還是依靠股東的項目資源。

英大證券前身蔚深證券有限責(zé)任公司1995年在深圳市蔚深投資財務(wù)管理有限公司原有證券機構(gòu)和證券業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上成立，是一家比較老牌券商。

不僅僅是債券業(yè)務(wù)，英大證券整個行業(yè)排名并不靠前，中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2017年度證券公司營業(yè)收入排名80位（全部98家），凈利潤排名74位（全部98家）。

英大證券2017年年報顯示，全年實現(xiàn)營業(yè)收入（合并）65,830.48萬元，同比下降34.14%；實現(xiàn)凈利潤（合并）13,816.00萬元，同比下降52.47%。

公司股東“實力雄厚”

雖然英大證券經(jīng)營數(shù)據(jù)在全國處于中下游水平，但是公司的股東背景還是比較“顯赫”的。

英大證券是一家全國性的證券經(jīng)營機構(gòu)，注冊資本27億元，注冊地在深圳。

公司官網(wǎng)中表示“公司股東實力雄厚”，控股股東是國網(wǎng)英大國際控股集團有限公司，英大國際控股集團為國家電網(wǎng)設(shè)立的全資子公司。國家電網(wǎng)以投資建設(shè)運營電網(wǎng)為核心業(yè)務(wù)，承擔(dān)著保障安全、經(jīng)濟、清潔、可持續(xù)電力供應(yīng)的基本使命，經(jīng)營區(qū)域覆蓋26個省（自治區(qū)、直轄市），覆蓋國土面積的88%以上，供電服務(wù)人口超過11億人，連續(xù)13年獲評中央企業(yè)業(yè)績考核A級企業(yè)，2016～2017年蟬聯(lián)《財富》世界500強第2位、中國500強企業(yè)第1位，是全球最大的公用事業(yè)企業(yè)。

除了國家電網(wǎng)，公司股東還包括中國電力財務(wù)有限公司、國網(wǎng)新源控股、深圳國能國際商貿(mào)、英大國際信托、湘財證券、華僑城集團、深圳市國有免稅商品（集團）等央企和國企。

記者還注意到，國家電網(wǎng)入主英大證券也已經(jīng)超過了12年。

2006年8月10日，國家電網(wǎng)公司等單位向公司增資11億元，增資擴股后，公司注冊資本為12億元，同時公司名稱由蔚深證券有限責(zé)任公司變更為英大證券有限責(zé)任公司，并辦理了工商變更登記。

今年5月底，廣東證監(jiān)局核準了英大證券撤銷廣東分公司。意味著，這家有著20多年歷史的券商只剩下7家分公司和 30 家營業(yè)部。