9月6日晚間，國(guó)海證券公告稱，公司接到監(jiān)管部門通知，決定解除對(duì)公司采取的相關(guān)限制業(yè)務(wù)措施，恢復(fù)公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案、新開(kāi)證券賬戶及受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件。
一年多前，國(guó)海證券因“蘿卜章”事件成為業(yè)內(nèi)焦點(diǎn)。2017年7月底，國(guó)海證券因?qū)η逡绻怆姷绕髽I(yè)首發(fā)上市保薦未做充分盡調(diào)，并且公司員工張楊存在假冒公司名義對(duì)外大量開(kāi)展債券代持交易，違規(guī)借用客戶證券賬戶，為客戶與他人之間提供融資中介服務(wù)等違規(guī)行為。
證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)海證券作出一年內(nèi)暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案、新開(kāi)證券賬戶等措施，要求增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，在一年內(nèi)對(duì)公司開(kāi)展全面內(nèi)部合規(guī)檢查，并每季度向證監(jiān)會(huì)提交檢查和整改報(bào)告。
過(guò)去一年，債券承銷、資產(chǎn)管理、新開(kāi)證券賬戶業(yè)務(wù)被暫停，對(duì)國(guó)海證券業(yè)績(jī)影響頗大。新增業(yè)務(wù)受限疊加市場(chǎng)環(huán)境下行，2017年，國(guó)海證券營(yíng)業(yè)收入26.61億元，同比下降30.63%；凈利潤(rùn)3.75億元，同比下降63.05%，下滑程度在所有A股上市券商中排名第二。
其中，國(guó)海證券投行業(yè)務(wù)影響最大，全年投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入相比2016年下滑了64%。資料顯示，在2016年的國(guó)海證券證券承銷業(yè)務(wù)收入中，債券承銷收入占比接近九成，這是國(guó)海證券近幾年債券承銷金額的高點(diǎn)。
而這個(gè)數(shù)字在2017年中只剩下2.31億元，是2016年四分之一。債券主承銷家數(shù)由2016年的130家下滑至2017年的32家，在行業(yè)排名中由第11名下滑至第16名。
今年上半年，國(guó)海證券業(yè)績(jī)延續(xù)了下滑的態(tài)勢(shì)，營(yíng)收為9.87億元，同比下降32.9%；凈利潤(rùn)為1.02億元，同比下降71.49%。公司坦言，業(yè)績(jī)下滑除受證券市場(chǎng)波動(dòng)影響外，業(yè)務(wù)受限也對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐闪艘欢ㄓ绊憽?/strong>
屋漏偏逢連夜雨，缺乏業(yè)績(jī)支撐的國(guó)海證券股價(jià)開(kāi)啟了漫漫跌途。2017年去年，國(guó)海證券跌幅達(dá)27%；今年以來(lái)，在此基礎(chǔ)上再跌30%。近一年多來(lái)，股價(jià)已然腰斬，8月3日更在本輪下跌中創(chuàng)出3.34元/股的新低。
今年6月份，國(guó)海證券董事會(huì)選舉原平安證券總經(jīng)理兼CEO劉世安為新任公司總裁，劉世安此前曾長(zhǎng)期分管上海證券交易所債券業(yè)務(wù)，精通固定收益產(chǎn)品等業(yè)務(wù)。作為中小券商行列的國(guó)海證券能否依靠債券承銷等業(yè)務(wù)走出困境，“逆風(fēng)翻盤”，值得市場(chǎng)關(guān)注。
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