*ST百特(002323)涉嫌犯罪案尚未了結(jié),投資者的索賠潮已經(jīng)涌來。

9月6日,證券時報·e公司記者獲悉,針對*ST百特信披違法違規(guī)訴訟,上海兩家律師團(tuán)隊已收到超過千余名投資者的委托。與此同時,卷入*ST百特財務(wù)造假事件的中介機(jī)構(gòu),恐怕也將受到牽連。

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查,*ST百特為了實現(xiàn)借殼上市業(yè)績承諾,2015年至2016年9月通過虛構(gòu)境外工程項目、虛構(gòu)國內(nèi)及出口建筑材料貿(mào)易、偽造工程合同和銷售回款等方式虛增營業(yè)收入合計約5.8億元,虛增利潤約2.6億元。其中,2015年虛增利潤2.3億元,占當(dāng)期披露利潤總額的73%。中國外交部發(fā)言人在2017年9月4日例行記者會上向外界通報該案,因此*ST百特造假案受到廣泛關(guān)注。

7月5日深夜,深交所宣布已正式啟動對雅百特的強制退市機(jī)制,公司股票存在被暫停及終止上市的風(fēng)險。*ST百特或成中小板退市第一股。

監(jiān)管層的處罰還沒完,投資者的訴訟已至。*ST百特7月21日公告顯示,截至目前,公司尚未披露的小額訴訟主要類型為合同糾紛以及中小股東訴公司虛假陳述責(zé)任糾紛案,其中中小股東訴公司虛假陳述責(zé)任糾紛案25起,累計索賠金額約為588萬元。

現(xiàn)在看來,*ST百特需要面對的訴訟恐怕遠(yuǎn)不止于此。

“1024名,這個數(shù)字是截至9月5日我們律師團(tuán)隊收到的投資者委托。這批委托訴訟的投資者中,既有索賠金額超近千萬的職業(yè)投資者,也有索賠金額不足萬元的小散。”9月6日,上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對記者表示。

實際上,*ST百特需要面對的律師團(tuán)隊,不至上述一家。9月6日,證券時報記者從上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師獲悉,“目前,已經(jīng)委托我們律師團(tuán)隊訴訟索賠的股民人數(shù)大約100人左右。由于*ST百特前董事長對于股民全額賠付的承諾,已經(jīng)從其實際行動表明不太可能得到履行,受損投資者參與訴訟獲得賠償成為唯一途徑?！?/p>

上述所言的賠付承諾,即2017年12月17日,因此次財務(wù)造假案件,*ST百特董事長陸永在公司官網(wǎng)上發(fā)表了一封《來自雅百特董事長陸永的公開致歉信》,并作出了四大承諾。其中第一條明確表述:對于因此事而遭受投資損失的廣大投資者,雅百特及公司管理層將積極商討相關(guān)賠償事宜,切實保障各位投資者相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的合法權(quán)益。

王智斌律師稱,此次1000多名投資者委托訴訟中,其中已有66位投資者的委托材料已遞交至法院,被告是*ST百特及其實際控制人陸永,后續(xù)每個月會再向法院遞交一批材料。同時,王智斌律師稱,在后續(xù)訴訟中,還會考慮將中介機(jī)構(gòu)金元證券列入被告。

實際上,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)由于未能勤勉盡責(zé)而被投資者追責(zé)的案例并不鮮見。此前,在大智慧證券虛假陳述案件中,投資者將大智慧及立信會計師事務(wù)所共同列入被告。最終,法院一審判決,立信會計師事務(wù)所對大智慧投資者的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

作為*ST百特當(dāng)時資產(chǎn)重組財務(wù)顧問,金元證券已收到罰單。8月16日公告顯示,因涉嫌出具的文件存在虛假記載,于7月31日收到證監(jiān)會出具的《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會擬沒收金元證券業(yè)務(wù)收入1000萬元,并處以3000萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)雅百特項目的兩名主管人員給予警告,并分別處以10萬元罰款。

吳立駿律師對記者稱,現(xiàn)在證監(jiān)會認(rèn)定中介機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)的行為,中介機(jī)構(gòu)需要承擔(dān)法律上的賠付責(zé)任,將全面追加中介機(jī)構(gòu)的未勤勉盡責(zé)的法定賠付義務(wù)。