8月30日,2018年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果出爐。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》(下稱《評(píng)價(jià)辦法》),全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)2018年度(2017年5月1日至2018年4月30日)新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行了評(píng)價(jià)分檔。
2018年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果具體分檔情況為:一檔主辦券商共19家,前5名分別為中信建投、中信證券、申萬宏源、招商證券、廣州證券;二檔主辦券商39家;三檔主辦券商19家;四檔主辦券商20家。
根據(jù)《評(píng)價(jià)辦法》,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量的評(píng)價(jià)內(nèi)容包括三個(gè)方面:一是綜合點(diǎn)值,即主辦券商開展推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理及綜合管理四類基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作情況;二是扣點(diǎn)事項(xiàng),包括主辦券商被采取自律監(jiān)管措施及紀(jì)律處分,因新三板業(yè)務(wù)被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施及行政處罰情況;三是加點(diǎn)事項(xiàng),包括主辦券商對(duì)市場(chǎng)的貢獻(xiàn)、持續(xù)合規(guī)及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他加點(diǎn)情形。
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