證券從業(yè)人員禁止炒股,但是觸及紅線者卻不減反增,截至目前,今年受罰人數(shù)有大增之勢(shì)。

證監(jiān)會(huì)最新一則行政處罰書顯示,曾在西部證券、東吳證券任職的王堅(jiān),操作家屬的賬戶多次交易股票,達(dá)到200余次,累計(jì)交易金額達(dá)162萬(wàn),不賺反虧損失了6.6萬(wàn),最終被罰款3萬(wàn)元。王堅(jiān)在履職上述兩家券商時(shí),均為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

證券營(yíng)業(yè)部顯然是從業(yè)人員炒股的“重災(zāi)區(qū)”。

券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)顯示,年內(nèi)已有21名證券從業(yè)人員被罰,罰沒(méi)款項(xiàng)超7000萬(wàn),證監(jiān)會(huì)還對(duì)2名從業(yè)人員分別采取5年證券市場(chǎng)禁入、3年證券市場(chǎng)禁入的措施。涉及券商包括:方正證券、中銀國(guó)際證券、財(cái)達(dá)證券、五礦證券、華安證券、國(guó)元證券、恒泰證券、中金公司、民族證券、太平洋證券、安信證券、國(guó)聯(lián)證券、山西證券、西部證券、東吳證券、中信證券等16家券商。

妻子、小姨子賬戶齊上陣,用營(yíng)業(yè)部電腦下單

炒股五年,不賺反虧,作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的王堅(jiān)投資技能并不算好。

江蘇證監(jiān)局最新發(fā)布的行政處罰書顯示,2007年4月至2011年1月,王堅(jiān)在西部證券工作,擔(dān)任丹陽(yáng)丹鳳北路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人;2011年1月,王堅(jiān)進(jìn)入東吳證券工作,擔(dān)任常州關(guān)河中路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

2010年11月至2015年5月期間,王堅(jiān)操作配偶吳某的西部證券及東吳證券賬戶、配偶之妹吳某芳的東吳證券賬戶交易股票,王堅(jiān)使用本人手機(jī)及在單位使用電腦下單交易,操作吳某西部證券賬戶交易5筆,操作吳某東吳證券賬戶交易3筆、操作吳某芳東吳證券賬戶交易21筆,使用西部證券丹陽(yáng)營(yíng)業(yè)部電腦操作吳某西部證券賬戶交易1筆,使用東吳證券常州營(yíng)業(yè)部電腦操作吳某西部證券賬戶交易18筆、操作吳某芳東吳證券賬戶交易142筆,累計(jì)成交金額1,622,619.98元,虧損66,706.73元。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為王堅(jiān)作為證券從業(yè)人員買賣股票構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為,決定對(duì)王堅(jiān)處以3萬(wàn)元罰款。

營(yíng)業(yè)部成炒股“重災(zāi)區(qū)”

不光王堅(jiān),今年以來(lái)有多位營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員因炒股受罰,有員工也有總經(jīng)理和負(fù)責(zé)人。

近期被罰最重的要數(shù)方正證券南京珠江路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理姚磊,他在2014年10月29日至2016年4月8日期間,使用本人手機(jī)操作“趙某會(huì)060××××563”“趙某會(huì)E02××××504”賬戶交易“安科生物”“廣州友誼”“國(guó)信證券”“華昌化工”“華勝天成”“江特電機(jī)”“經(jīng)緯紡機(jī)”“雙塔食品”“先鋒新材”“園城黃金”“云南鍺業(yè)”“中國(guó)北車”“中國(guó)南車”“中國(guó)鐵建”“中國(guó)一重”“中海集運(yùn)”“中聯(lián)重科”等17只股票,累計(jì)買入成交413900股,成交金額3924736.00元,累計(jì)賣出成交835200股,成交金額9015764.59元,獲利878322.35元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定姚磊違反了證券公司從業(yè)人員禁止買賣股票的規(guī)定事實(shí)清楚,證據(jù)確鑿。并認(rèn)為姚磊在患有膠質(zhì)瘤的情況下,配合調(diào)查,主動(dòng)上交手機(jī),對(duì)查清違法事實(shí)發(fā)揮了重要作用,并如實(shí)陳述自身違法行為,表示深刻檢討。責(zé)令姚磊依法處理非法持有的證券,沒(méi)收姚磊違法所得878322.35元,并處以878322.35元罰款。

另外還有中信證券(山東)聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部員工徐康、中信證券營(yíng)業(yè)部員工姚逸宇、財(cái)達(dá)證券石家莊和平東路營(yíng)業(yè)部員工焦玉淼和中銀國(guó)際深圳中心四路營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理曾玉山,他們都是在近兩個(gè)月內(nèi)被處罰的。

縱觀全年來(lái)看,受罰的21名從業(yè)人員中,有17名在各地營(yíng)業(yè)部任職,占比超八成,營(yíng)業(yè)部成處罰“重災(zāi)區(qū)”。由于證券公司營(yíng)業(yè)部遍布各地,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線員工數(shù)量眾多,難免有個(gè)別員工行業(yè)失當(dāng)。據(jù)部分行政處罰決定書中透露細(xì)節(jié)顯示,部分營(yíng)業(yè)部員工利用營(yíng)業(yè)部電腦、單位電腦等操作親屬、朋友賬戶,因而被予以處罰。

被罰人數(shù)已是去年三倍

上述21被罰從業(yè)人員,16名從業(yè)人員的處罰案由為“違法買賣股票”、5名從業(yè)人員的處罰案由為“私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易”。

根據(jù)去年證監(jiān)會(huì)行政處罰案例發(fā)布匯總信息,2017年全年共有7名證券從業(yè)人員因違法買賣股票被罰,2名人員因代客炒股被罰。由此可見(jiàn),在今年僅8個(gè)月的時(shí)間內(nèi),監(jiān)管部門通報(bào)證券從業(yè)人員處罰情況的數(shù)量已是去年全年的三倍。

在今年以來(lái)公布的21名證券從業(yè)人員被罰案件中,有7名的處罰系由證監(jiān)會(huì)直接作出,其余14名則分由江蘇證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、山東證監(jiān)局等地方監(jiān)管部門作出。從處罰金額上看,21名證券從業(yè)人員的罰沒(méi)款超過(guò)7000萬(wàn)元。此外,證監(jiān)會(huì)對(duì)2名從業(yè)人員分別采取5年證券市場(chǎng)禁入、3年證券市場(chǎng)禁入的措施。

禁止從業(yè)人員炒股,紅線意識(shí)需強(qiáng)化

監(jiān)管層對(duì)于“從業(yè)人員炒股”一向明令禁止。

《證券法》第四十三條,明確規(guī)定禁止證券從業(yè)人員在任期或法定期間內(nèi)進(jìn)行股票交易的規(guī)定,其規(guī)制目的在于防止證券從業(yè)人員利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢(shì)參與股票交易而不利于其他投資者,保證證券交易活動(dòng)的公開、公正,也是防止內(nèi)幕交易的重要措施之一。

該條規(guī)定了違法主體限于證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?？陀^行為是在任期或者法定限期內(nèi),直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票、收受他人贈(zèng)送的股票。

北京大成律師事務(wù)所肖颯認(rèn)為,此類禁止是立足于證券市場(chǎng)對(duì)公開公正的基本要求,結(jié)合證券從業(yè)人員的職業(yè)特征所做出的十分重要的舉措。首先,作為各類專業(yè)從事證券交易及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,其必然會(huì)在工作過(guò)程中獲得超越常人的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)以及各類信息優(yōu)勢(shì),如果允許其利用此類優(yōu)勢(shì)進(jìn)行證券買賣操作,則必然會(huì)大大損害普通投資人的合法利益;其次,證券行業(yè)從業(yè)及監(jiān)管人員具有參與證券行業(yè)監(jiān)管立法立規(guī)、交易審核、以及日常證券行業(yè)活動(dòng)的業(yè)務(wù)需求,當(dāng)其參與證券買賣活動(dòng)時(shí),則必然與其所應(yīng)當(dāng)負(fù)有的職責(zé)產(chǎn)生沖突,影響職責(zé)的履行,擾亂證券活動(dòng)秩序,損害投資人權(quán)益。因此,無(wú)論基于何種程度的考量,對(duì)證券行業(yè)從業(yè)及監(jiān)管等領(lǐng)域的人員持有和買賣股票行為的禁止都是合理應(yīng)當(dāng)?shù)摹?/p>

近兩年來(lái),監(jiān)管層對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)買賣參與證券交易的稽查執(zhí)法力度明顯加強(qiáng),券商內(nèi)部也將代客理財(cái)作為一票否居的行為。雖然新修訂的《證券法》中也將允許證券從業(yè)人員買賣股票納入討論范圍,但在現(xiàn)行法律框架下,這仍是一道紅線。