記者從券商處了解到，中國(guó)結(jié)算近期將對(duì)部分券商的證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，此次檢查主要是為了進(jìn)一步落實(shí)賬戶(hù)實(shí)名制。業(yè)內(nèi)人士表示，相比于去年全行業(yè)展開(kāi)的賬戶(hù)實(shí)名制管理自查而言，此次現(xiàn)場(chǎng)檢查范圍更為全面，檢查工作也更為細(xì)致，重點(diǎn)是賬戶(hù)異常情況的監(jiān)控與核查。

近期，有部分券商收到了中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知?，F(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)包括五大方面：開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)管理制度建設(shè)情況；證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)實(shí)名制落實(shí)情況；證券賬戶(hù)使用環(huán)節(jié)實(shí)名制落實(shí)情況；證券賬戶(hù)信息更新及其他賬戶(hù)業(yè)務(wù)辦理情況。

某滬上中型證券公司資深經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士表示，此次檢查的核心是賬戶(hù)實(shí)名制，相比于去年全行業(yè)開(kāi)展的賬戶(hù)實(shí)名制管理自查而言，檢查范圍更廣，檢查工作也更為細(xì)致。尤其是在賬戶(hù)使用環(huán)節(jié)實(shí)名制落實(shí)層面，要求券商加大對(duì)賬戶(hù)異常使用情況的監(jiān)控及核查，并通過(guò)異常交易的監(jiān)控來(lái)分析判斷其操作是否為本人等。

在落實(shí)證券賬戶(hù)使用環(huán)節(jié)實(shí)名制層面，此次檢查會(huì)關(guān)注券商是否建立賬戶(hù)異常使用情況的監(jiān)控和核查工作機(jī)制，是否建立了對(duì)非實(shí)名使用賬戶(hù)、違規(guī)配資等異常賬戶(hù)線索的監(jiān)控、識(shí)別等。

關(guān)于重點(diǎn)賬戶(hù)使用環(huán)節(jié)實(shí)名制情況，此次檢查重點(diǎn)包括：券商是否分別對(duì)托管資產(chǎn)前500名、近兩個(gè)月交易額前500名的自然人賬戶(hù)進(jìn)行核查，是否了解賬戶(hù)實(shí)際使用人等；是否對(duì)于近一年資產(chǎn)量曾超過(guò)1000萬(wàn)元的自然人投資者進(jìn)行關(guān)注或回訪。對(duì)于機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，此次檢查會(huì)關(guān)注證券公司是否分別對(duì)資產(chǎn)前100名、近三個(gè)月交易額前100名的機(jī)構(gòu)賬戶(hù)進(jìn)行核查，核實(shí)賬戶(hù)是否為投資者本人使用，是否存在下設(shè)子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)等。

某華南券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資深人士表示，此次檢查并非針對(duì)近期某知名演員的證券賬戶(hù)未完全落實(shí)實(shí)名制的問(wèn)題，而是中國(guó)結(jié)算自去年以來(lái)，分批次、分階段對(duì)全行業(yè)實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作。

去年11月至12月期間，中國(guó)結(jié)算分別對(duì)十余家證券公司做了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并在檢查中發(fā)現(xiàn)部分券商的現(xiàn)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)實(shí)名制的針對(duì)性不強(qiáng)，客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)揭示不足等問(wèn)題。

某華東中型券商運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人表示，目前公司正在建立一套針對(duì)賬戶(hù)使用情況的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，可以說(shuō)覆蓋了客戶(hù)全生命周期。此外，公司還會(huì)配合交易所等的問(wèn)詢(xún)函，對(duì)明顯存在異常交易行為的投資者作限制交易等舉措。

據(jù)悉，在監(jiān)管層及證券公司的聯(lián)合行動(dòng)下，近期已有一部分使用他人賬戶(hù)的投資者正在逐步清空賬戶(hù)，并退出市場(chǎng)。