一份刑事判決書,牽出了前海股權(quán)交易中心掛牌企業(yè)國盛生物非法吸收公眾存款的騙局。

來自中國裁判文書網(wǎng)的公告顯示,國盛生物的法定代表人鄧國將另外成立一家創(chuàng)投公司,以國盛生物能源的油桐木項目對外宣傳,承諾月息3-5%,同時還對外銷售股權(quán),共向75名集資參與人非法吸收人民幣1316萬元。

目前國盛生物法定代表人鄧國將已被起訴,另一位參與公司管理的陶某被判有期徒刑二年半。

券商中國記者注意到,國盛生物多次從事民間借貸,過去三年已經(jīng)收到兩份和“借錢不還”相關(guān)的民事裁判書。

缺錢怎么辦?辦公司非法吸納資金

公開數(shù)據(jù)顯示,國盛生物(全稱“郴州市國盛生物能源股份有限公司”)于2011年3月在湖南成立,法定代表人鄧國將,注冊資本8億元,實際經(jīng)營油桐樹種植和加工業(yè)務(wù)。油桐樹種是國家林業(yè)局生物能源樹種之一,種植油桐樹可發(fā)展生物柴油產(chǎn)業(yè),2015年一則公開報道顯示,國盛生物計劃在5年完成100萬畝的造林目標(biāo)。但公司股東之一在證言中表示,國盛生物確實在郴州廖家灣承包山地種植桐油樹,但并未投入生產(chǎn)。

沒有投產(chǎn)卻想“圈錢”。2013年,為解決國盛生物的資金困難,鄧國將在湖南成立國某創(chuàng)業(yè)投資有限公司(簡稱國某創(chuàng)投),對外向社會不特定人群吸收存款,并簽訂三方投資協(xié)議,但國某創(chuàng)投實際并未取得任何證券等相關(guān)金融部門的批準(zhǔn)。

2013年年底至2016年案發(fā),國某創(chuàng)投在長沙市及河南省洛陽市向社會公開宣傳,向不特定人群介紹國盛生物的油桐木種植及加工項目,吸引客戶向國盛生物投資,由國深創(chuàng)投與客戶簽訂項目投資協(xié)議書,期限為6個月至12個月不等,月息為3-5%不等。

不僅如此,為進一步擴大吸收資金規(guī)模,湖南尚乘資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“尚乘公司”)在長沙成立,以對外銷售國盛生物股權(quán)的方式繼續(xù)融資。尚乘公司對外銷售國盛生物的股權(quán)價格為6.8元/股,其中4.8元由本案被告人陶某等兩人分配,剩余2元直接轉(zhuǎn)入國盛生物。但根據(jù)規(guī)定,國盛生物不可對外融資也未進行股權(quán)托管。

通過上述方式,國某創(chuàng)投和尚乘公司共計向75名集資參與人吸收資金人民幣1316萬元。

作為國某創(chuàng)投的公司策劃,同時是尚乘公司實控人之一的陶某在此期間,以提成、策劃、顧問費某名義收取了人民幣700余萬元,其中人民幣500萬元以湖北志政創(chuàng)業(yè)投資有限公司的名義投入國盛生物。而這位陶某只有初中文化,42歲,在此之前無業(yè)。

案發(fā)后,陶某親屬自愿代賠集資參與人損失款300萬元人民幣。湖南省長沙市雨花區(qū)人民法院認(rèn)為,陶某違反國家金融管理法規(guī),非法向社會公眾吸收資金,數(shù)額巨大,其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪,依照《中華人民共和國刑法》相關(guān)條例,被判處有期徒刑二年六個月,緩刑三年,并處罰金3萬元;同時責(zé)令被告人其以參與額為限退賠違法所得,按損失比例發(fā)還本案集資參與人。

國盛生物身背多個訴訟,多和民間借貸相關(guān)

券商中國記者發(fā)現(xiàn),除了上述非法吸收公共存款外,在過去的幾年,國盛生物有多個法律訴訟都有民間借貸相關(guān)。

其中,一份判決書顯示,鄧國將開辦國盛公司,并任董事長,該公司設(shè)立了汝城分公司,劉宣華任該分公司負責(zé)人。2013年8月19日,劉宣華到國盛公司辦公室報銷汝城分公司的經(jīng)費開支,因國盛公司無現(xiàn)金支付,鄧國將于是向唐橋生借款40萬元,用于分公司報帳,唐橋生于當(dāng)日取現(xiàn)金20萬元交給劉宣華,并通過中國工商銀行郴州人民西路支行匯款15萬元,中國建設(shè)銀行東風(fēng)支行ATM機轉(zhuǎn)款49,999元,然后,鄧國將出具借條給唐橋生,借條載明:今借到唐橋生現(xiàn)金肆拾萬元整(400,000.00元)(用于汝城分公司油桐基地),利息3%計算。后唐橋生追討此款未果訴至法院。

后法院限被告國盛生物在判決生效后十日內(nèi)償還原告唐橋生借款399,999元及利息(按本金399,999元,每月2%利率從2013年8月19日起計算至清償完畢之日止),但直至2017年1月,國盛生物拒不執(zhí)行,法院最終凍結(jié)、劃撥了鄧國將、國盛生物的銀行存款734487元(含訴訟費12840元、執(zhí)行費9648元),或者扣留、提取其收入734487元,或查封、扣押、拍賣其價值相當(dāng)?shù)呢敭a(chǎn)。