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沉浮江湖20年!被證監(jiān)會(huì)處罰17年后,他成了一家IPO公司的股東

2018-08-21 21:34 來(lái)源?:?中國(guó)證券網(wǎng)????? ? 作者:李小兵

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在A股江湖,某些人演繹“暴富的故事”還是很得心應(yīng)手的。

鏡頭一:

2018年8月17日,祥鑫科技股份有限公司第三次IPO預(yù)披露。此前,祥鑫科技已經(jīng)分別于2015年7月3日、2017年3月31日兩次披露過(guò)IPO申報(bào)文件,顯示公司發(fā)起人系由祥鑫有限原有股東陳榮、謝祥娃、郭京平、朱祥、翁明合組成。   

                               

鏡頭二:

2010年9月,江海股份在深圳中小板掛牌上市。江海股份招股書(shū)顯示,當(dāng)初公司改制時(shí),8名高管通過(guò)向自然人朱祥借款1500余萬(wàn)元才完成了購(gòu)買(mǎi)集體產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵一步,從而為公司IPO鋪平了道路。

鏡頭三:

2001年8月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布“證監(jiān)罰字[2001]15號(hào)”文,即:《關(guān)于江蘇證券有限責(zé)任公司、朱祥違反證券法規(guī)行為的處罰決定》,指出原江蘇證券利用子公司的機(jī)構(gòu)股票賬戶和19個(gè)個(gè)人股票賬戶,共計(jì)買(mǎi)入5.4%的“九發(fā)股份”未履行法定報(bào)告和公告義務(wù),獲利796.31萬(wàn)元。該違規(guī)行為的主要責(zé)任人為原江蘇證券上??偛扛笨偨?jīng)理朱祥。

上述三個(gè)事件相互間差不多都間隔近10年,看似并不相干,但仔細(xì)挖掘卻發(fā)現(xiàn),其中隱藏著一個(gè)名叫“朱祥”的人的“A股江湖之20年暴富故事”。

按時(shí)間順序的話,故事開(kāi)頭并不美好。

在2001年的開(kāi)場(chǎng)戲,故事的主角剛收到一張由中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的罰單,其中的內(nèi)容包括 “對(duì)朱祥處以警告并罰款3萬(wàn)元”。而朱祥必須在2001年8月25日前,將罰款匯交到證監(jiān)會(huì)指定賬戶并由銀行直接上繳國(guó)庫(kù),同時(shí)還須將付款復(fù)印件送證監(jiān)會(huì)稽查局備查。

朱祥,男,中國(guó)國(guó)籍,無(wú)境外永久居留權(quán)。1965 年出生,研究生學(xué)歷。曾任中國(guó)船舶總公司南京第 476 廠處長(zhǎng)助理、江蘇省證券交易中心副總經(jīng)理、華泰證券有限公司總裁助理、南通江海電容器股份有限公司董事,祥鑫科技股份有限公司董事,兼任南京祥升瑞投資管理中心(普通合伙)執(zhí)行事務(wù)合伙人。

由此算來(lái),2001年領(lǐng)到罰單時(shí),朱祥36歲。按照證監(jiān)會(huì)的處罰,除了3萬(wàn)元罰款,朱祥只是受到了“警告”處分,應(yīng)該還不至于影響到他在證券市場(chǎng)中的職業(yè)生涯。

一年后,朱祥開(kāi)始悄然施展其個(gè)人的資金能力。

“2002年,電容器廠改制時(shí),需一次性支付電容器廠經(jīng)評(píng)估剝離后的全部?jī)糍Y產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價(jià)款1544.56萬(wàn)元,陳衛(wèi)東等8名企業(yè)管理層憑其自身經(jīng)濟(jì)能力難以收購(gòu)集體產(chǎn)權(quán),因此與朱祥協(xié)商一致后向朱祥借款1544.56萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)集體產(chǎn)權(quán)?!?/p>

這段出現(xiàn)在2010年上市的江海股份招股書(shū)中的文字,向市場(chǎng)透底了時(shí)年37歲的朱祥的“身價(jià)”——在2002年就能夠拿出1500多萬(wàn)元借給他人,這不由得讓人猜想:他的資本積累也許就來(lái)自早年的資本市場(chǎng)?

不過(guò),那一次,尚不論是有意還是無(wú)意,最終朱祥通過(guò)借給人家錢(qián)后,自己成了人家的股東:電容器廠改制為江海有限后的2003年、2004年期間,由于受資金限制,企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)一般,江海有限現(xiàn)金分紅能力不高,陳衛(wèi)東等8人難以通過(guò)分紅償還借款及其利息。

于是,2005年下半年,朱祥與管理層協(xié)商后積極引入香港億威擬對(duì)公司增資,同時(shí)朱祥通過(guò)受讓381.5萬(wàn)元股權(quán)沖抵部分借款1144.5萬(wàn)元,剩余400余萬(wàn)元?jiǎng)t以現(xiàn)金方式收回。以股抵債后,朱祥獲得江海股份上市后15.75%的股份。

2013年9月30日,朱祥等持有的股份解除限售。根據(jù)江海股份通過(guò)互動(dòng)平臺(tái)披露的信息,2013年10月28日,朱祥通過(guò)大宗交易減持了255.65萬(wàn)股。記者查到,朱祥當(dāng)日交易額總計(jì)4200.25萬(wàn)元。

根據(jù)江海股份的年報(bào),2013年底,朱祥持股比例降至13.2%;2014年降至12.38%;2016年降至10.37%。截至2018年8月20日收盤(pán),僅朱祥目前持有的江海股份市值就達(dá)5.35億元,是當(dāng)年出資額的46倍。

如今,朱祥再次出現(xiàn)在籌劃上市的祥鑫科技股東榜上,持有祥鑫科技發(fā)行前9.73%的股份。不僅如此,朱祥還通過(guò)南京祥升瑞投資管理中心間接持股東莞臺(tái)一盈拓科技股份有限公司11.67%股份,而東莞臺(tái)一盈拓科技股份有限公司曾在2015年6月披露過(guò)招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿。

如此,朱祥的資本故事還在繼續(xù)。

責(zé)任編輯:郝夢(mèng)圓
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