備受關注的創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證事宜正在緊鑼密鼓推進之中。記者從券商處了解到，未來創(chuàng)新企業(yè)存托憑證的行情信息將設立獨立板塊并作獨立展示。上交所上市創(chuàng)新企業(yè)的股票或存托憑證代碼段已初步敲定，其中CDR的代碼段為609100至609999。

昨日，多家證券公司收到了滬深交易所下發(fā)的《關于做好創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證試點工作相關準備的通知》（下稱“通知”）。通知要求券商認真學習《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》等規(guī)章及規(guī)范性文件，積極做好創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行股票或存托憑證試點業(yè)務的相關業(yè)務、技術準備工作，將創(chuàng)新企業(yè)存托憑證的行情信息作為獨立板塊獨立展示。

此外，在創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證的行情信息的醒目位置，會分別就創(chuàng)新企業(yè)股票、存托憑證及其尚未盈利、存在投票權差異等屬性作出標識。

某中型證券公司運營部相關業(yè)務負責人介紹，創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證的標識可能會跟融資融券標的股或互聯(lián)互通股票的標識類似。以融資融券標的股的手機端標識為例，在證券簡稱后面加綴“融”以示區(qū)別。

此外，上交所發(fā)布的通知中還提及，考慮到創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證在發(fā)行條件、持續(xù)監(jiān)管等方面與現(xiàn)行股票交易相比有一定的特殊性，為便于投資者識別創(chuàng)新企業(yè)股票及存托憑證，上交所擬將605xxx代碼段用于創(chuàng)新企業(yè)股票交易，擬將609100至609999代碼段用于創(chuàng)新企業(yè)存托憑證交易。

通知還要求券商做好投資者適當性管理的相關業(yè)務及技術準備，確保投資者在通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)、手機等移動終端、營業(yè)場所自助終端、電話委托、柜臺委托等各種渠道首次申購或買入創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證前，以書面或電子形式簽署創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證風險揭示書。對于未簽署風險揭示書的客戶，會員不得接受其網(wǎng)上申購或買入委托。

券商運營部門相關人士表示，目前，系統(tǒng)改造正在進行之中，公司技術系統(tǒng)正參與交易所聯(lián)網(wǎng)測試?？蛻魠⑴cCDR的風險揭示工作也已在準備之中。

某華南上市券商資深投顧表示，從近期的客戶交流看，CDR對大部分投資者來說較為陌生，投資者對于CDR同股不同權、定價規(guī)則、戰(zhàn)略配置基金的鎖定期等情況了解不多。

一家滬上中型券商營業(yè)部人士表示，近期其所在的營業(yè)部正在準備啟動相關的投資者教育工作。在業(yè)務開閘之前，需要將CDR在投票權、發(fā)行價格等方面與普通A股股票的不同之處一一告知投資者，并做好風險揭示工作。

值得一提的是，上交所通知還稱，擬定于6月23日進行創(chuàng)新企業(yè)股票或存托憑證技術通關測試。由于通關測試通常是在真實的生產(chǎn)環(huán)境中進行，并且是在業(yè)務正式上線前夕進行，券商據(jù)此推測CDR上市或已進入倒計時階段。