上周五,第一批31名資本市場(chǎng)“老賴”名單公示。這不僅是資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的新舉措,也是對(duì)資本市場(chǎng)違法失信者敲響的一記警鐘。筆者相信,隨著資本市場(chǎng)的誠(chéng)信建設(shè)逐步升級(jí),未來失信者將寸步難行。

6月1日,國(guó)家信息中心主辦的“信用中國(guó)”網(wǎng)站公示了首批限制乘坐火車、飛機(jī)的嚴(yán)重失信人名單。公示名單共包含169人,其中證監(jiān)會(huì)提供31人,涉及逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務(wù)和上市公司相關(guān)責(zé)任主體逾期不履行公開承諾。

這次公示的名單,也是證監(jiān)會(huì)向鐵路和民航部門報(bào)送的首批名單。證監(jiān)會(huì)表示,今后將按規(guī)定例行按月報(bào)送名單信息,持續(xù)依法懲戒資本市場(chǎng)“老賴”行為,不斷深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管,大力夯實(shí)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的誠(chéng)信基礎(chǔ)。

一旦列入全國(guó)失信被執(zhí)行人名單,就相當(dāng)于向全社會(huì)宣布這個(gè)人是不誠(chéng)信的“老賴”。作為失信被執(zhí)行人,在申請(qǐng)銀行貸款、乘坐飛機(jī)、軟臥、高消費(fèi)等方方面面都將受到限制。

眾所周知,誠(chéng)信是資本市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ),作為各種利益博弈的場(chǎng)所,需要制度對(duì)各種行為進(jìn)行約束和監(jiān)督,若參與各方無誠(chéng)信原則,受利益驅(qū)使而不擇手段,再嚴(yán)格的監(jiān)督和約束都將發(fā)生遺漏。若沒有誠(chéng)信作為基石,證券的價(jià)值很難評(píng)估,發(fā)行的價(jià)格也無法準(zhǔn)確確定,投資者更無法公平、公正參與投資。這就要求參與市場(chǎng)交易的各方之間必須有較高的誠(chéng)信水平。

一直以來,證監(jiān)會(huì)都高度重視誠(chéng)信建設(shè)本身的制度建設(shè)。加強(qiáng)資本市場(chǎng)立法,從各方面強(qiáng)化了資本市場(chǎng)誠(chéng)信活動(dòng)的制度約束。

2006年,證監(jiān)會(huì)制定了《中國(guó)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施綱要》,提出建立比較完備的誠(chéng)信法規(guī)體系;2008年年底,證監(jiān)會(huì)建成了統(tǒng)一的“誠(chéng)信檔案”平臺(tái),2011年證監(jiān)會(huì)開始在誠(chéng)信檔案的基礎(chǔ)上,升級(jí)建設(shè)“誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)”;2012年制定部門規(guī)章《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》,將誠(chéng)信監(jiān)督管理職責(zé)、誠(chéng)信信息的界定與歸集、使用與管理等加以制度化;2015年,證監(jiān)會(huì)聯(lián)合21個(gè)部門簽署了《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》;2016年,證監(jiān)會(huì)結(jié)合資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作總體安排印發(fā)了《資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施意見(2016—2020年)》,對(duì)未來一段時(shí)期內(nèi)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的重點(diǎn)工作任務(wù)作了安排部署;2018年5月14日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實(shí)施細(xì)則》,對(duì)資本市場(chǎng)“老賴”,處以限制乘坐火車高級(jí)別席位和民用航空器的懲戒措施。

筆者認(rèn)為,首批公布的資本市場(chǎng)“老賴”名單僅僅是一個(gè)開始。今后,每個(gè)月都有這樣的名單公布,資本市場(chǎng)構(gòu)建“一處失信,處處受限”的信用懲戒模式將常態(tài)化,“老賴”將無處遁形。這也真正體現(xiàn)了“信用中國(guó)”威懾力,對(duì)今后上市公司監(jiān)管起到了很好的補(bǔ)充和強(qiáng)化作用。此外,我們也要意識(shí)到,資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)是一項(xiàng)全面系統(tǒng)的工程,我們還要不斷借鑒國(guó)外資本市場(chǎng)誠(chéng)信制度建設(shè)的經(jīng)驗(yàn),探尋誠(chéng)信建設(shè)的新路徑,完善資本市場(chǎng)誠(chéng)信法制。