證監(jiān)會副主席李超21日在2018年證券交易所一線監(jiān)管國際研討會上表示，證監(jiān)會將繼續(xù)按照市場化、法治化、國際化的方向，以更大的力度推進(jìn)資本市場改革開放，擴(kuò)大境內(nèi)外合作。

李超認(rèn)為，證券交易所作為市場的組織者、運營者和管理者，是建立在制度規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)程及技術(shù)系統(tǒng)基礎(chǔ)之上的。賬戶體系、會員參與模式、交易結(jié)算制度等都直接影響著監(jiān)管的方式和效果，尤其是市場發(fā)展很快，創(chuàng)新突飛猛進(jìn)，必須不斷適應(yīng)形勢變化，改進(jìn)監(jiān)管，夯實基礎(chǔ)。在一線監(jiān)管方面，中國有一些特色做法，同時也需要向其他監(jiān)管機構(gòu)虛心學(xué)習(xí)。

第一，推進(jìn)看穿式監(jiān)管。中國的證券賬戶是直接持有，一人一碼，集中存管，為一線監(jiān)管提供了基礎(chǔ)支撐。值得一提的是，在中國內(nèi)地與香港的共同努力下，滬深港通北向看穿機制即將實施，通過為北向投資者配發(fā)識別碼，實現(xiàn)了看穿式監(jiān)管與間接持有體系的對接。

第二，強化會員對客戶交易行為的管理。會員有了解客戶的優(yōu)勢，也有這個義務(wù)。很多國家在這方面有成熟的做法值得借鑒。近兩年，證監(jiān)會通過修訂規(guī)則、完善系統(tǒng)、開展培訓(xùn)、現(xiàn)場檢查等措施，督促會員落實好客戶管理的職責(zé)，筑牢第一道防線。為更好發(fā)揮會員的作用，從今年6月起，證監(jiān)會啟動了一項比較龐大的培訓(xùn)計劃，準(zhǔn)備在兩年內(nèi)對全國1萬多家證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人全部培訓(xùn)一遍。

第三，加快監(jiān)管科技建設(shè)。伴隨著大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)的蓬勃發(fā)展，資本市場變得更加復(fù)雜，監(jiān)管技術(shù)和能力的提升也有了更多可能。證監(jiān)會制定并正在實施監(jiān)管科技總體建設(shè)方案，充分運用技術(shù)手段監(jiān)測市場風(fēng)險，給上市公司和投資者畫像，識別跨境、跨交易所、跨賬戶異常交易，精準(zhǔn)打擊違法違規(guī)行為。在這方面，交易所是主力軍。希望大家加強交流，共同探索。

李超指出，中國的資本市場本身就是改革開放的產(chǎn)物。在不到30年的時間里，形成了多層次資本市場體系的基本架構(gòu)，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力不斷增強。事實證明，只有堅定推進(jìn)改革開放，資本市場才能充滿活力。

李超說，今年以來，中國資本市場的改革開放全面提速。包括：推動完善上市公司股份回購制度，推進(jìn)員工持股計劃試點，大幅放寬證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)外資持股比例限制，擴(kuò)大滬深港通每日額度，進(jìn)一步放開外國人開立證券賬戶，原油期貨成功上市，積極籌備滬倫通，等等。中國的資本市場還是一個成長中的市場，有廣闊的空間，也有成長的煩惱。證監(jiān)會將繼續(xù)按照市場化、法治化、國際化的方向，以更大的力度推進(jìn)資本市場改革開放，擴(kuò)大境內(nèi)外合作。世界經(jīng)濟(jì)需要合作，各國金融需要合作，各國資本市場同樣需要合作。希望借這次研討會的機會，加強各交易所溝通、學(xué)習(xí)與交流，共同促進(jìn)各國資本市場健康發(fā)展。