就在明天，科創(chuàng)板交易系統(tǒng)將正式接受市場(chǎng)的全面檢驗(yàn)。

這個(gè)周六（7月20日），全市場(chǎng)參與主體參與了科創(chuàng)板歷史上唯一一次“實(shí)戰(zhàn)演習(xí)”——即交易業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試。25只科創(chuàng)板股票首次集結(jié)完畢，擔(dān)當(dāng)“測(cè)試產(chǎn)品”，科創(chuàng)板股票及主板各類產(chǎn)品均進(jìn)行測(cè)試。

科創(chuàng)板，真的蓄勢(shì)待發(fā)了！

由于科創(chuàng)板的漲跌停規(guī)則、連續(xù)競(jìng)價(jià)價(jià)格籠子等方面引入了諸多創(chuàng)新設(shè)計(jì)，可能在一定程度上帶來委托交易、撤單、查詢、行情訪問等請(qǐng)求的增加。各家券商的信息系統(tǒng)首當(dāng)其沖，面臨巨大考驗(yàn)。

歷經(jīng)8個(gè)月的籌備，各家券商的信息技術(shù)準(zhǔn)備工作如何呢，容量設(shè)置較主板普通交易有何變化呢？最近，券商中國(guó)記者挑選行業(yè)部分具有代表性的券商，采訪相關(guān)準(zhǔn)備情況。

銀河證券副總裁羅黎明接受記者采訪表示，近幾個(gè)月來，為保障科創(chuàng)板交易的穩(wěn)定運(yùn)行，銀河證券對(duì)核心交易系統(tǒng)及外圍系統(tǒng)等進(jìn)行了升級(jí)改造和擴(kuò)容，將系統(tǒng)的處理能力（尤其是對(duì)有效訂單的處理能力）提升到了歷史峰值的3倍以上。在科創(chuàng)板開板當(dāng)天，羅黎明將帶隊(duì)前往銀河證券位于北京的主機(jī)房現(xiàn)場(chǎng)，隨時(shí)高效解決可能出現(xiàn)的突發(fā)情況。

記者了解到，多家券商的系統(tǒng)容量都提升到歷史峰值水平的3倍以上，其中中信證券的容量設(shè)計(jì)達(dá)到比照普通主板股票6倍以上的請(qǐng)求量。

這周六科創(chuàng)板“實(shí)戰(zhàn)演習(xí)”

就在這周六（7月20日），全體市場(chǎng)參與主體均參與科創(chuàng)板交易業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試，進(jìn)行科創(chuàng)板股票上市首日委托成交測(cè)試以及主板各類產(chǎn)品委托成交測(cè)試，25只科創(chuàng)板開板首日上市股票充當(dāng)測(cè)試產(chǎn)品，測(cè)試時(shí)間從上午九時(shí)十五分至下午三點(diǎn)半。

這里面信息量就很大了：

首先，與此前各類測(cè)試均模擬半天時(shí)長(zhǎng)的交易不同，這周六（7月20日）的通關(guān)測(cè)試完整模擬上午及下午的全天候交易；

其次，與此前測(cè)試中模擬產(chǎn)品甚至與上周預(yù)通關(guān)測(cè)試的5只科創(chuàng)板股票上陣不同， 7月20日的通關(guān)測(cè)試中，25只科創(chuàng)板首批上市股票均參與測(cè)試；

第三，這周六的通關(guān)測(cè)試不僅測(cè)試科創(chuàng)板股票交易，還測(cè)試主板各類產(chǎn)品的委托成交。也就是說，這周六的通關(guān)測(cè)試，是科創(chuàng)板唯一的一場(chǎng)“實(shí)戰(zhàn)演習(xí)”。

具體而言，業(yè)務(wù)通關(guān)測(cè)試中，科創(chuàng)板股票上市首日委托成交測(cè)試內(nèi)容包括模擬合格投資者進(jìn)行相關(guān)科創(chuàng)板股票上市首日的競(jìng)價(jià)交易、大宗交易、盤后固定價(jià)格交易、融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)；主板各類產(chǎn)品委托成交測(cè)試內(nèi)容為模擬投資者進(jìn)行主板股票、債券等產(chǎn)品的委托成交。

數(shù)家券商的信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人對(duì)記者表示，通關(guān)測(cè)試順利。

券商中國(guó)記者計(jì)算，科創(chuàng)板籌備至今，包括三次全網(wǎng)測(cè)試，三次專項(xiàng)測(cè)試，一次技術(shù)通關(guān)測(cè)試，一次業(yè)務(wù)預(yù)通關(guān)測(cè)試以及最后的通關(guān)測(cè)試，科創(chuàng)板開板前，至少經(jīng)歷了9次大型測(cè)試。

多券商信息系統(tǒng)容量設(shè)計(jì)提升3倍

由于科創(chuàng)板的漲跌停規(guī)則、連續(xù)競(jìng)價(jià)價(jià)格籠子等方面引入了諸多創(chuàng)新設(shè)計(jì)，可能在一定程度上帶來委托交易、撤單、查詢、行情訪問等請(qǐng)求的增加。要保證科創(chuàng)板順利推出，各家券商的信息系統(tǒng)需要更強(qiáng)大的容量，更系統(tǒng)的生產(chǎn)升級(jí)。

歷經(jīng)8個(gè)月的籌備，各家券商的信息技術(shù)準(zhǔn)備工作如何呢，容量設(shè)置較主板普通交易有何變化呢？最近，券商中國(guó)記者挑選行業(yè)部分券商，采訪相關(guān)準(zhǔn)備情況。

據(jù)了解，目前為止，各家券商均已基本完成科創(chuàng)板的技術(shù)準(zhǔn)備工作。功能方面經(jīng)過多輪次的測(cè)試驗(yàn)證，已經(jīng)就緒。

中信證券

針對(duì)科創(chuàng)板開市時(shí)的請(qǐng)求增長(zhǎng)情況，中信證券相關(guān)部門做了詳細(xì)分析和預(yù)測(cè)，并針對(duì)可能出現(xiàn)的極端情況，在容量設(shè)計(jì)上比照普通主板股票6倍以上的請(qǐng)求量。

同時(shí)，對(duì)核心交易系統(tǒng)和外圍終端等系統(tǒng)做一系列的容量和性能的提升工作。針對(duì)核心交易系統(tǒng)的優(yōu)化，主要是采取擴(kuò)容、設(shè)備升級(jí)等措施，系統(tǒng)容量較之前提升有1.6倍以上。

手機(jī)APP和PC終端方面，主要采取了新增交易和行情主機(jī)數(shù)量、啟用新的IDC機(jī)房、優(yōu)化均衡機(jī)房間站點(diǎn)配比等綜合方式，整體性能和均衡性也有了較大幅度的提升。

國(guó)泰君安

國(guó)泰君安證券不論是手機(jī)端應(yīng)用軟件君弘APP，還是PC端應(yīng)用軟件富易，可以說都已經(jīng)準(zhǔn)備就緒，已經(jīng)支持包括新股申購(gòu)、買賣查撤、漲跌幅度和數(shù)量的控制、市價(jià)指令的保護(hù)限價(jià)機(jī)制、預(yù)約打新、盤后固定價(jià)格交易等功能，即將上線轉(zhuǎn)融通出借、預(yù)約融券、持倉(cāng)集中度等兩融相關(guān)功能，并全程參加了交易所、中國(guó)結(jié)算組織的科創(chuàng)板全網(wǎng)測(cè)試。

銀河證券

截至周五下午，銀河證券開通科創(chuàng)板權(quán)限的有效投資者數(shù)量達(dá)到20余萬。銀河證券副總裁羅黎明對(duì)記者表示，近幾個(gè)月來，為保障科創(chuàng)板交易的穩(wěn)定運(yùn)行，銀河證券對(duì)核心交易系統(tǒng)及外圍系統(tǒng)等進(jìn)行了升級(jí)改造和擴(kuò)容，將系統(tǒng)的處理能力（尤其是對(duì)有效訂單的處理能力）提升到了歷史峰值的3倍以上。

東方證券

東方證券組建了集技術(shù)、業(yè)務(wù)、營(yíng)運(yùn)、合規(guī)為一體的聯(lián)合專項(xiàng)工作小組，在3個(gè)月內(nèi)就完成了各類賬戶、交易、結(jié)算、終端、風(fēng)控系統(tǒng)的改造和測(cè)試。為控制進(jìn)度，東方證券制定了具體的研發(fā)、系統(tǒng)測(cè)試、全網(wǎng)測(cè)試、上線時(shí)間表，并分為交易類、結(jié)算投保類、風(fēng)控類、APP類、數(shù)據(jù)類5大類19個(gè)研發(fā)項(xiàng)目來分類推進(jìn)研發(fā)。

在整個(gè)系統(tǒng)建設(shè)的過程中，公司認(rèn)真落實(shí)上交所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，做好聯(lián)調(diào)聯(lián)測(cè)，做好行情、訂單、交易、清算、融資融券等各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和技術(shù)系統(tǒng)的調(diào)整完善，為系統(tǒng)的安全運(yùn)行和業(yè)務(wù)順暢開展提供保障。

光大證券

光大證券信息技術(shù)總部于3月7日成立了科創(chuàng)板技術(shù)專項(xiàng)工作小組。歷時(shí)3個(gè)多月，公司32套科創(chuàng)板相關(guān)信息系統(tǒng)生產(chǎn)就緒，涵蓋科創(chuàng)板的發(fā)行、交易、結(jié)算和客戶適當(dāng)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)了行業(yè)首批技術(shù)就緒的目標(biāo)。

自6月27日起，光大證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)全面支持科創(chuàng)板新股申購(gòu)業(yè)務(wù)的開展，平穩(wěn)度過單日9只新股的打新高峰。

東興證券

東興證券對(duì)核心交易及外圍系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)及安全設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)帶寬等都進(jìn)行了優(yōu)化擴(kuò)容，系統(tǒng)容量設(shè)置滿足歷史交易峰值3倍以上的處理能力，并留有一定的富裕量；同時(shí)也準(zhǔn)備了一定數(shù)量的服務(wù)器，保障各類系統(tǒng)性能、容量適當(dāng)冗余，防止因?yàn)榻煌痘钴S、瞬時(shí)流量過大影響業(yè)務(wù)連續(xù)性。

東吳證券

經(jīng)評(píng)估，目前東吳證券的客戶進(jìn)行科創(chuàng)板交易對(duì)系統(tǒng)來說相當(dāng)于增加了20%-30%的容量，沒有太大壓力。東吳證券已提前準(zhǔn)備好擴(kuò)容方案，當(dāng)系統(tǒng)壓力增加達(dá)到近50%時(shí)，將立即啟動(dòng)擴(kuò)容準(zhǔn)備。

在確保可靠性方面，東吳證券穩(wěn)步推進(jìn)實(shí)施30多套系統(tǒng)的技術(shù)升級(jí)計(jì)劃，提升系統(tǒng)安全性。同時(shí)，已對(duì)客戶交易系統(tǒng)進(jìn)行充分測(cè)試，并分批升級(jí)交易終端分批升級(jí)，持續(xù)改善客戶體驗(yàn)。

西部證券

從2019年3月份至今，西部證券進(jìn)行了大小一百多次測(cè)試升級(jí)，為確?？苿?chuàng)板上線后系統(tǒng)保持穩(wěn)定，對(duì)相關(guān)系統(tǒng)硬件系統(tǒng)進(jìn)行了適當(dāng)擴(kuò)充。目前，公司為科創(chuàng)板軟件投資已逾千萬元。

民生證券

民生證券建立健全了可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)，包括業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)、風(fēng)控相關(guān)系統(tǒng)，針對(duì)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)特點(diǎn)完成改造并正式上線，確保在系統(tǒng)建設(shè)先行、系統(tǒng)測(cè)試通過、系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)無誤的情況下開展業(yè)務(wù)，保障科創(chuàng)板業(yè)務(wù)順利開展。

在推進(jìn)業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)改造及上線的同時(shí)，對(duì)風(fēng)控相關(guān)系統(tǒng)積極推動(dòng)測(cè)試，并已于2019年6月底完成風(fēng)控相關(guān)系統(tǒng)上線，后續(xù)將根據(jù)公司科創(chuàng)板業(yè)務(wù)開展情況，及時(shí)完善風(fēng)控相關(guān)系統(tǒng)或相關(guān)功能模塊。

國(guó)海證券

國(guó)海證券于年初啟動(dòng)了集中交易移動(dòng)運(yùn)營(yíng)中心核心主機(jī)系統(tǒng)升級(jí)改造工作。目前采用最新技術(shù)架構(gòu)、具有全閃存化存儲(chǔ)和萬兆網(wǎng)絡(luò)配置的全新核心主機(jī)系統(tǒng)已經(jīng)完成上線，系統(tǒng)總體性能比原來提高1倍以上。通過內(nèi)部測(cè)試以及上交所組織的科創(chuàng)板業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)性能壓力全網(wǎng)測(cè)試，性能、容量能夠滿足業(yè)務(wù)開展的要求。

第一創(chuàng)業(yè)

系統(tǒng)容量經(jīng)過壓力驗(yàn)證測(cè)試，各系統(tǒng)都達(dá)到歷史交易峰值的3倍以上，能滿足科創(chuàng)板交易需求。

世紀(jì)證券

為確保科創(chuàng)板業(yè)務(wù)功能的有效性，世紀(jì)證券信息技術(shù)管理團(tuán)隊(duì)、運(yùn)維人員及相關(guān)業(yè)務(wù)部門、全體分支機(jī)構(gòu)相關(guān)人員共參加了由上交所等單位組織的13次各類系統(tǒng)功能測(cè)試，均順利完成測(cè)試目標(biāo)，為科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的正式開展提供了有效保障。

7月6日，參加上交所科創(chuàng)板性能容量全網(wǎng)測(cè)試的結(jié)果顯示，世紀(jì)證券交易系統(tǒng)性能容量指標(biāo)已完全滿足上交所規(guī)定的“具有歷史交易峰值3倍以上的峰值處理能力”要求。

萬和證券

萬和證券高度重視科創(chuàng)板的準(zhǔn)備工作，在軟硬件資源準(zhǔn)備及技術(shù)流程上做了充足的準(zhǔn)備和優(yōu)化。在壓力性能儲(chǔ)備方面，萬和證券已預(yù)留5倍以上交易性能容量冗余，可以應(yīng)對(duì)科創(chuàng)板開板交易可能出現(xiàn)的交易活躍或瞬間流量過大等情況。

華鑫證券

華鑫證券交易系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)、客戶端等周邊系統(tǒng)已完成系統(tǒng)升級(jí)，已滿足科創(chuàng)板開市交易功能。并通過組織各系統(tǒng)功能點(diǎn)和功能測(cè)試項(xiàng)進(jìn)行自查，組織公司全體分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面功能測(cè)試，滿足科創(chuàng)板交易功能和原有交易等業(yè)務(wù)功能。

同時(shí)，通過信息涉及系統(tǒng)的運(yùn)維管理和系統(tǒng)突發(fā)情況進(jìn)行評(píng)估，保障運(yùn)維安全穩(wěn)定。華鑫證券對(duì)信息系統(tǒng)等進(jìn)行全方位評(píng)估，在滿足科創(chuàng)板開市條件做了充足的準(zhǔn)備。

多券商都有應(yīng)急預(yù)案

針對(duì)科創(chuàng)板交易時(shí)可能出現(xiàn)的不確定情況，多券商都準(zhǔn)備了應(yīng)急預(yù)案。多家券商都成立了科創(chuàng)板工作小組，系統(tǒng)性地對(duì)科創(chuàng)板各項(xiàng)工作進(jìn)行全面準(zhǔn)備。

中信證券

中信證券針對(duì)科創(chuàng)板開市做了專門的壓力測(cè)試和應(yīng)急演練等工作，并對(duì)下周開市時(shí)的系統(tǒng)運(yùn)行情況加強(qiáng)了監(jiān)控安排，對(duì)外圍系統(tǒng)等制定有應(yīng)急擴(kuò)容方案。同時(shí)，針對(duì)可能發(fā)生的諸多不確定因素，如各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)的故障發(fā)生，可能發(fā)生的較大廢單數(shù)量、臨時(shí)停牌開市后的沖擊、融資融券風(fēng)控盯市等制訂了全面的應(yīng)急預(yù)案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃。

銀河證券

據(jù)了解，銀河證券內(nèi)部成立了科創(chuàng)板應(yīng)急工作小組，由羅黎明擔(dān)任組長(zhǎng)。

在科創(chuàng)板開板當(dāng)天，羅黎明將帶隊(duì)前往銀河證券位于北京的主機(jī)房現(xiàn)場(chǎng)，隨時(shí)高效解決可能出現(xiàn)的突發(fā)情況。“科創(chuàng)板因?yàn)橛袃r(jià)格籠子等規(guī)則的創(chuàng)新，投資者在交易時(shí)可能會(huì)增加查詢的頻度，銀河證券的應(yīng)急預(yù)案之一就是對(duì)查詢功能的提升，如果交易時(shí)查詢業(yè)務(wù)達(dá)到一定的并發(fā)數(shù)量，我們會(huì)切換至溫備系統(tǒng)，來提升核心系統(tǒng)的并行處理能力?！绷_黎明表示。

興業(yè)證券

公司加強(qiáng)了系統(tǒng)建設(shè)方面，對(duì)交易系統(tǒng)的處理峰值進(jìn)行多次壓力測(cè)試，確保業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備符合相關(guān)要求?？苿?chuàng)板首批新股上市交易初期，公司也將安排業(yè)務(wù)和技術(shù)骨干人員以隨時(shí)待命，對(duì)可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行應(yīng)急處理，并加強(qiáng)客戶溝通服務(wù)的頻次和力度，確?？苿?chuàng)板交易平穩(wěn)運(yùn)行。

信達(dá)證券

公司分管信息技術(shù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁牽頭，在公司總部設(shè)立“科創(chuàng)板股票首日上市運(yùn)行保障指揮部”，監(jiān)控公司各相關(guān)業(yè)務(wù)線和相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況，保證第一時(shí)間處置科創(chuàng)板股票上市首日突發(fā)事件，并落實(shí)交易所、證監(jiān)會(huì)、中國(guó)結(jié)算等市場(chǎng)監(jiān)管部門相關(guān)安排。

東興證券

對(duì)于開市當(dāng)天的諸多不確定因素，加強(qiáng)了對(duì)科創(chuàng)板各重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)軟硬件及網(wǎng)絡(luò)資源的監(jiān)控，完善了各種場(chǎng)景的應(yīng)急預(yù)案，對(duì)發(fā)生軟硬件故障、遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊、主用系統(tǒng)不可用、系統(tǒng)性能容量不足等各類情形進(jìn)行了全面推演，充分保障系統(tǒng)的安全和穩(wěn)定運(yùn)行。

民生證券

除科創(chuàng)板業(yè)務(wù)工作小組外，民生證券還成立了信息安全事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組，承擔(dān)信息安全應(yīng)急事件的處置工作,包括具體組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、處理、恢復(fù)、演練工作。并在事后提出對(duì)故障的定級(jí)、定性。制定并持續(xù)更新完善應(yīng)急預(yù)案，明確預(yù)防措施、應(yīng)急準(zhǔn)備、預(yù)警機(jī)制、溝通渠道、事件報(bào)告、事件處置等內(nèi)容。

新時(shí)代證券

公司核心交易系統(tǒng)采用上海、北京異地雙中心互備機(jī)制，一旦一方系統(tǒng)異常，可快速實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)切換，為投資者交易提供了有效保障。

第一創(chuàng)業(yè)

支持科創(chuàng)板交易的各系統(tǒng)，均設(shè)置有主崗及備崗運(yùn)維人員，系統(tǒng)均有對(duì)應(yīng)的應(yīng)急操作指引。實(shí)時(shí)交易系統(tǒng)在我司同城災(zāi)備機(jī)房及異地災(zāi)備機(jī)房均有部署。系統(tǒng)異常問題處置參照公司制定的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處置。

國(guó)海證券

建立了較為完善的“兩地三中心”運(yùn)營(yíng)模式，即在南寧建設(shè)同城對(duì)等運(yùn)營(yíng)中心，在深證通南方中心托管機(jī)房建設(shè)了異地災(zāi)備中心，以在應(yīng)急條件下確保業(yè)務(wù)連續(xù)性。信息系統(tǒng)皆配備了技術(shù)過硬的運(yùn)維管理團(tuán)隊(duì)，建立了完善的權(quán)責(zé)分配機(jī)制，關(guān)鍵崗位配備主備崗，并根據(jù)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的最新情況進(jìn)行了優(yōu)化。此外，公司還建立了多層次的應(yīng)急管理預(yù)案體系，明確了應(yīng)急處置過程中的各項(xiàng)工作流程，并針對(duì)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的特點(diǎn)進(jìn)行了梳理、補(bǔ)充和完善。

世紀(jì)證券

已制定了詳細(xì)的系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，做到自上而下、充分準(zhǔn)備，嚴(yán)防軟硬件通訊等各類故障，確保科創(chuàng)板業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可控。

萬和證券

公司高度重視科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)準(zhǔn)備工作，為此召開專門會(huì)議，成立科創(chuàng)板工作小組，協(xié)調(diào)部署工作。針對(duì)首日開板可能出現(xiàn)的不確定因素，萬和證券已制定了科創(chuàng)板相關(guān)應(yīng)急技術(shù)與業(yè)務(wù)處置預(yù)案，強(qiáng)化各相關(guān)系統(tǒng)的監(jiān)控力度。開板當(dāng)日，所有技術(shù)人員均會(huì)提前到崗做準(zhǔn)備，核心合作開發(fā)商亦安排提供現(xiàn)場(chǎng)支持保障。將為科創(chuàng)板的順利開板提供最高的技術(shù)保障。

原標(biāo)題：激動(dòng)人心！科創(chuàng)板要交易了！擔(dān)心你的交易系統(tǒng)？看百家券商大會(huì)戰(zhàn)，系統(tǒng)容量超歷史峰值3倍！各有應(yīng)急預(yù)案