下周一科創(chuàng)板將正式開市交易，各證券公司目前正緊張備戰(zhàn)，模擬實(shí)盤、升級(jí)系統(tǒng)……特別是風(fēng)控和投教，已成為券商在科創(chuàng)板開市前夕的工作重心。

模擬交易讓投教更“寫實(shí)”

在投資者教育方面，民生證券、銀河證券等采取了線上線下結(jié)合的方式。民生證券鼓勵(lì)旗下各分支機(jī)構(gòu)制作手冊(cè)、書籍、動(dòng)漫視頻等原創(chuàng)的科創(chuàng)板投教作品，同時(shí)還舉辦培訓(xùn)講座或報(bào)告會(huì)等線下投教活動(dòng)。總裁周小全透露，民生證券還組織分支機(jī)構(gòu)篩選近3年因發(fā)生異常交易行為收到監(jiān)管函件的客戶、在公司自建監(jiān)控系統(tǒng)中頻發(fā)預(yù)警的客戶、擁有資金或持股優(yōu)勢(shì)的客戶等，進(jìn)行重點(diǎn)宣導(dǎo)。

銀河證券的“科創(chuàng)板投教專欄”新版上線，將集中展示視頻類、圖文類、游戲類等投教內(nèi)容。同時(shí)，公司官微“中國銀河證券”將舉辦為期兩周的“銀河補(bǔ)習(xí)班”，答題送電影票，以此進(jìn)行宣傳推廣。

親身嘗試是最好的學(xué)習(xí)方式。如中信證券已推出科創(chuàng)板模擬交易平臺(tái)，幫助投資者提前適應(yīng)科創(chuàng)板的交易環(huán)境。華鑫證券則根據(jù)科創(chuàng)板差異化交易機(jī)制，研發(fā)了N視界模擬交易平臺(tái)，預(yù)設(shè)虛擬的科創(chuàng)板股票及其交易場景，幫助投資者提前感受科創(chuàng)板交易，演練自己的交易策略。

全方位全鏈條做好風(fēng)控

據(jù)周小全介紹，民生證券已在制度體系、組織體系、系統(tǒng)建設(shè)、人才隊(duì)伍、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方面全方位打造風(fēng)控體系。6月底，民生證券已完成風(fēng)控相關(guān)系統(tǒng)的上線，后續(xù)將根據(jù)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的開展情況，及時(shí)完善風(fēng)控相關(guān)系統(tǒng)或相關(guān)功能模塊。

針對(duì)特殊年齡段的投資者，民生證券采用了更為嚴(yán)格的科創(chuàng)板權(quán)限開通流程。70歲以上投資者申請(qǐng)開通科創(chuàng)板權(quán)限的，需臨柜辦理；80歲以上高齡投資者臨柜申請(qǐng)開通科創(chuàng)板權(quán)限的，需進(jìn)一步核查投資者賬戶最近兩年的持續(xù)交易情況，確認(rèn)情況正常后，再執(zhí)行業(yè)務(wù)辦理手續(xù)。

中信建投也對(duì)投資者進(jìn)行嚴(yán)格的適當(dāng)性管理，按系統(tǒng)設(shè)置，客戶不得隨意申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)重測，如申請(qǐng)需提出合理理由且一天僅能申請(qǐng)一次。

科創(chuàng)板兩融業(yè)務(wù)方面，華融證券對(duì)科創(chuàng)板股票較普通A股股票擬定了更低的折算率、更高的融資融券保證金比例。

緊急升級(jí)改造業(yè)務(wù)系統(tǒng)

中信建投方面表示，為迎接科創(chuàng)板，公司對(duì)系統(tǒng)容量進(jìn)行了壓力測試，評(píng)估系統(tǒng)處理投資者集中申報(bào)、查詢的能力。并進(jìn)行了擴(kuò)容改造，增加PBU數(shù)量，擴(kuò)容約100%；對(duì)手機(jī)證券系統(tǒng)進(jìn)行擴(kuò)容，并發(fā)在線人數(shù)上限提高約80%；對(duì)通達(dá)信交易系統(tǒng)進(jìn)行擴(kuò)容，并發(fā)在線人數(shù)提升約43%。由此，公司的關(guān)鍵系統(tǒng)容量均達(dá)到了歷史實(shí)際最大流量的3倍至5倍以上。

銀河證券目前已對(duì)公司柜臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行了節(jié)點(diǎn)擴(kuò)容，交易系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備均進(jìn)行了容量擴(kuò)容，保障科創(chuàng)板上市交易的暢通。此外，還加強(qiáng)系統(tǒng)監(jiān)控，實(shí)時(shí)查看科創(chuàng)板上市交易期間系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)和客戶的登錄并發(fā)情況。

此外，中信建投為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的突發(fā)情況，成立了科創(chuàng)板突發(fā)事件應(yīng)急管理工作小組，并要求各分支機(jī)構(gòu)也成立應(yīng)急小組，最大程度減少可能的損害。銀河證券則按照公司系統(tǒng)應(yīng)急保證機(jī)制，提前對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估，并依次準(zhǔn)備了相關(guān)系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)策略與應(yīng)急操作方案。公司成立了科創(chuàng)板應(yīng)急指揮保障小組，統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的運(yùn)行。