近期，上交所向各家證券公司下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)員客戶科創(chuàng)板股票交易行為管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（下稱“通知”）。業(yè)內(nèi)人士表示，目前對(duì)科創(chuàng)板客戶交易行為的管理系統(tǒng)已準(zhǔn)備就緒，各券商正通過(guò)漫畫、模擬交易游戲等方式幫助投資者熟悉相關(guān)規(guī)則。

通知要求，券商應(yīng)結(jié)合科創(chuàng)板股票交易申報(bào)要求、異常波動(dòng)處理、異常交易行為監(jiān)控等相關(guān)規(guī)定，持續(xù)做好客戶參與科創(chuàng)板股票交易的合規(guī)教育工作。

對(duì)在科創(chuàng)板股票交易中存在異常交易行為的投資者，通知要求，券商應(yīng)即時(shí)告知、提醒、警示客戶，要求客戶合規(guī)交易，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)要求客戶提交合規(guī)交易書面承諾。

當(dāng)券商發(fā)現(xiàn)客戶賬戶內(nèi)資產(chǎn)規(guī)模等出現(xiàn)異常變動(dòng)的，通知要求，券商應(yīng)及時(shí)核查客戶身份、歷史交易、關(guān)聯(lián)賬戶交易、客戶交易終端信息等情況。發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)及時(shí)向上交所報(bào)告。

通知還要求，科創(chuàng)板股票出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)情形的，券商需及時(shí)通過(guò)公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)及分支機(jī)構(gòu)專欄等多種渠道，向客戶提示交易風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)客戶理性、合規(guī)交易。券商應(yīng)對(duì)出現(xiàn)嚴(yán)重異常波動(dòng)的科創(chuàng)板股票加強(qiáng)客戶交易行為管理。

在落實(shí)方面，部分大券商已付諸行動(dòng)。如國(guó)信證券近期發(fā)布《加強(qiáng)投資者科創(chuàng)板股票交易行為管理的公告》（下稱“公告”）。公告稱，將對(duì)虛假申報(bào)、拉抬打壓、維持漲（跌）幅限制價(jià)格、自買自賣或互為對(duì)手方交易、嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常等五大類異常情形進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和管理。同時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶在科創(chuàng)板股票交易中存在異常交易行為，國(guó)信證券將及時(shí)告知、提醒或警示客戶，要求客戶合規(guī)交易，必要時(shí)客戶要向券商提交合規(guī)交易書面承諾，與券商建立暢通的溝通渠道。

國(guó)信證券還表示，對(duì)于在科創(chuàng)板股票交易中頻繁發(fā)生異常交易行為，或其異常交易行為嚴(yán)重影響科創(chuàng)板股票正常交易秩序的客戶，根據(jù)證券交易委托協(xié)議的約定，拒絕接受其委托或終止證券交易委托關(guān)系，并上報(bào)交易所。

國(guó)泰君安證券相關(guān)人士則表示，國(guó)泰君安以投資者教育為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)在君弘APP上展示多篇高質(zhì)量分析報(bào)告與淺顯易懂的系列漫畫，一方面向3000萬(wàn)用戶普及科創(chuàng)板的基本交易規(guī)則、與現(xiàn)有板塊的區(qū)別，參與科創(chuàng)板投資的方式，另一方面也幫助客戶了解異常交易行為，樹立理性投資的理念。

此外，根據(jù)通知，證券公司未按要求落實(shí)客戶科創(chuàng)板股票交易行為管理責(zé)任的，在一定期間導(dǎo)致客戶異常交易行為頻繁發(fā)生的，上交所將對(duì)相關(guān)券商采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。