近日，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券公司從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)人員資質(zhì)管理的通知》（下稱《通知》），對(duì)券商大集合產(chǎn)品的管理人資質(zhì)做出要求，明確券商從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)對(duì)標(biāo)公募基金從業(yè)人員的要求，通過考試取得基金從業(yè)資格。

值得一提的是，基金業(yè)協(xié)會(huì)此次對(duì)過渡期內(nèi)未取得公募基金管理資格的證券公司也做出了明確的安排。具體看，2020年底過渡期結(jié)束后未取得公募基金管理資格，且旗下仍有大集合產(chǎn)品存續(xù)的證券公司，其合規(guī)負(fù)責(zé)人、分管大集合業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、大集合業(yè)務(wù)部門總經(jīng)理及副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)在2020年底前取得基金從業(yè)資格，并通過高管資質(zhì)測(cè)試。

《通知》要求，券商從事大集合產(chǎn)品管理業(yè)務(wù)的投資主辦人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格；具有3年以上在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經(jīng)歷，且最近1年在金融機(jī)構(gòu)從事證券投資、研究分析工作；最近2年內(nèi)沒有變換任職單位2次以上（含2次）；沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到金融行業(yè)監(jiān)管部門以及工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰；通過協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試。

協(xié)會(huì)提出，券商可根據(jù)工作需要和安排，為符合基金經(jīng)理注冊(cè)條件的投資主辦人員預(yù)約考試，通過從業(yè)人員管理平臺(tái)提交基金經(jīng)理法律知識(shí)考試預(yù)約材料時(shí)，需提供所管理產(chǎn)品的類型，包括股票及指數(shù)、固定收益及貨幣、QDII、FOF等四類。

《通知》對(duì)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試也做出了規(guī)定，券商申請(qǐng)公募基金管理資格，其法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)公募基金業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、公募基金業(yè)務(wù)部門的總經(jīng)理及副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于公募基金行業(yè)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試和任免信息報(bào)送事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)發(fā)〔2016〕10號(hào)）要求，通過協(xié)會(huì)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試，并在取得公募基金管理資格或基金管理公司核準(zhǔn)設(shè)立，正式開業(yè)后的30個(gè)工作日內(nèi)，按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送聘任的高級(jí)管理人員相關(guān)信息。合規(guī)負(fù)責(zé)人還應(yīng)按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)要求，具備相應(yīng)的任職條件。(朱琳娜）

原標(biāo)題：券商大集合業(yè)務(wù)人員資質(zhì)管理通知下發(fā) 對(duì)標(biāo)公募基金