據(jù)英國《金融時報》報道，當?shù)貢r間19日，英國金融市場行為監(jiān)管局表示對瑞銀集團處以2760萬英鎊（約合3660萬美元）的罰款，原因是瑞銀集團在近十年的時間里錯報了1.36億筆交易。這是英國金融市場行為監(jiān)管局迄今為止針對此類交易報告違規(guī)行為開出的最大金額罰單。

英國金融市場行為監(jiān)管局在一份聲明中表示，瑞銀集團在2007年11月至2017年5月之間未能確保將8670萬筆交易的完整、準確的信息發(fā)送給監(jiān)管機構，監(jiān)管機構需要利用這些細節(jié)以便發(fā)現(xiàn)金融犯罪和市場濫用等行為的發(fā)生。此外瑞銀集團還錯誤地報告了4910萬筆不必要的交易行為。

英國金融市場行為監(jiān)管局執(zhí)行董事馬克-斯圖爾德表示：“企業(yè)必須擁有適當?shù)捏w系和監(jiān)控標準，以確定它們在哪些市場、以何種價格、以何種數(shù)量、與誰進行了哪些交易。如果公司不能準確地報告他們的交易，就會產(chǎn)生系統(tǒng)性的風險，包括隱藏市場濫用的風險。”該局同時表示，瑞銀集團沒有充分準確地維護用于其報告內容的參考數(shù)據(jù)，并在測試其報告內容是否準確和完整時表現(xiàn)得不負責任。因此該局確認瑞銀集團未能采取合規(guī)的程序而導致其交易報告不能夠滿足官方要求的標準。

報道稱，如果瑞銀集團不同意與監(jiān)管局達成和解，那么瑞銀將面臨高達3940萬英鎊(約合5220萬美元)的罰款，但若瑞銀集團同意和解，以上罰款金額則可以獲得30%的折扣。

近年來，瑞銀集團因各種違規(guī)行為頻頻面臨高額罰金。本月14日，香港證監(jiān)會對瑞銀、摩根士丹利亞洲、美銀美林遠東公司和渣打證券四家投行開出高達近8億港元的天價罰單。其中，對瑞銀的處罰最為嚴重，被罰款3.75億港元，并暫時吊銷就機構融資提供意見的牌照，為期一年，原因是其在擔任三宗上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時沒有履行其應盡的責任。

上個月，法國巴黎一家法院裁定，瑞銀集團非法招攬客戶和洗錢等罪名成立，被處以37億歐元罰款，并向法國政府賠償8億歐元的稅收損失及利息，創(chuàng)法國同類案件最高罰金紀錄。

據(jù)《費加羅報》等法國媒體報道，法國檢方指控瑞銀集團及其法國子公司于2004年至2011年期間，非法招攬法國富裕階層客戶到瑞士開設賬戶以逃避法國政府稅收，尤其是通過離岸公司、信托基金等渠道替客戶隱瞞并轉移未向法國稅務部門申報的資金，并設立“陰陽賬本”以掩蓋法國與瑞士之間的資金流動情況。此外，瑞銀還被控“協(xié)助客戶洗白沒有向法國有關部門申報的錢財”。據(jù)法國國家金融檢察院估算，瑞銀幫助法國客戶逃稅，導致法國稅收損失達100億歐元。瑞銀對上述不法行為予以否認，稱此前無法知悉客戶是否違反法國稅務規(guī)定，并表示將對此判決提起上訴。