在四川證監(jiān)局下發(fā)問詢函后，深交所近日也向ST升達(dá)下發(fā)關(guān)注函，追問公司非獨(dú)立董事候選人沈建宏2011年至今擔(dān)任權(quán)健集團(tuán)副總裁的情況，要求公司說明保和堂及其關(guān)聯(lián)公司與權(quán)健集團(tuán)的關(guān)系，是否存在資金往來或合作，并說明提名沈建宏為非獨(dú)立董事候選人的原因和合理性。

不過，由于未闖過股東大會“表決關(guān)”，沈建宏最終無緣ST升達(dá)董事職位。

在監(jiān)管部門持續(xù)關(guān)注及追問下，具有權(quán)健集團(tuán)任職背景的沈建宏最終未過股東大會“表決關(guān)”，無緣ST升達(dá)董事職位。這一“插曲”過后，ST升達(dá)能否解決大股東占資、違規(guī)擔(dān)保等事項(xiàng)進(jìn)而脫困重生，目前仍是未知數(shù)。

權(quán)健副總裁落選ST升達(dá)董事?lián)Q屆

1月20日晚，ST升達(dá)發(fā)布公告，權(quán)健集團(tuán)副總裁沈建宏未當(dāng)選第五屆董事會非獨(dú)立董事，其也是唯一落選的董事候選人。值得注意的是，其仍然有2.9919%的投票支持率，均由中小投資者投票支持，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的27.7596%。

深陷大股東占資、違規(guī)擔(dān)保漩渦中的ST升達(dá)，前期因“換屆選舉中提名權(quán)健集團(tuán)副總裁沈建宏作為董事候選人”引發(fā)市場關(guān)注。四川證監(jiān)局曾在1月15日下發(fā)問詢函，要求公司董事會說明提名沈建宏為董事候選人的過程和理由，同時要求保和堂提供書面材料，說明其收購升達(dá)集團(tuán)股權(quán)是否與權(quán)健集團(tuán)存在關(guān)聯(lián)，是否存在應(yīng)披露未披露信息。

ST升達(dá)尚未對此進(jìn)行作答，深交所又在1月18日——公司股東大會召開當(dāng)日下發(fā)關(guān)注函。與四川證監(jiān)局聚焦點(diǎn)類似，深交所關(guān)注函首先追問公司非獨(dú)立董事候選人沈建宏2011年至今擔(dān)任權(quán)健集團(tuán)副總裁的情況，要求ST升達(dá)說明保和堂及其關(guān)聯(lián)公司與權(quán)健集團(tuán)的關(guān)系，是否存在資金往來或合作，并說明提名沈建宏為非獨(dú)立董事候選人的原因和合理性。

同時被提及的還有另兩名董事候選人馮超、郭亞非，兩人分別為北京華珍烘烤系統(tǒng)設(shè)備工程有限公司董事兼總經(jīng)理及北京軸鏈投資管理有限公司副總經(jīng)理，深交所要求說明提名兩人的原因與合理性。

根據(jù)天眼查查詢，馮超任職的北京華珍烘烤系統(tǒng)設(shè)備工程有限公司經(jīng)過股權(quán)穿透后，幕后控制人為保和堂的實(shí)控人單洋。而郭亞非任職的北京軸鏈投資管理有限公司，在公開渠道無法查到有效信息。

盡管沈建宏最終落選董事，但外界實(shí)則關(guān)注的是保和堂入主ST升達(dá)表象背后，權(quán)健集團(tuán)是否為其幕后推手，故ST升達(dá)未來如何答復(fù)四川證監(jiān)局、深交所所列問題，仍值得關(guān)注。

占資、擔(dān)保問題仍是焦點(diǎn)

ST升達(dá)管理層之所以進(jìn)行大換血，是希冀保和堂主掌上市公司后能夠盡快解決相關(guān)資金占用和違規(guī)擔(dān)保問題。

為解決違規(guī)占資問題，去年11月16日，升達(dá)集團(tuán)的股東江昌政、江山、董靜濤、向中華、楊彬與保和堂簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，前者擬將合計(jì)持有的升達(dá)集團(tuán)100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給保和堂，后者出價(jià)2000萬元收購升達(dá)集團(tuán)100%股權(quán)并承接后者巨額債務(wù)，從而入主ST升達(dá)。在隨后的股權(quán)過戶過程中，董靜濤、向中華、楊彬所持股權(quán)順利過戶至保和堂名下，但升達(dá)集團(tuán)的債權(quán)人包商銀行司法凍結(jié)了江昌政及江山所持升達(dá)集團(tuán)的股權(quán)，導(dǎo)致江昌政及江山所持有的升達(dá)集團(tuán)82.33%股權(quán)轉(zhuǎn)讓無法按原計(jì)劃過戶。在此背景下，為繼續(xù)推進(jìn)解決上述兩大問題，去年12月11日，江昌政、江山同意將其享有的ST升達(dá)全部股東權(quán)利授權(quán)委托保和堂及保和堂指定人員單洋行使。

基于此，深交所最新關(guān)注函中還要求ST升達(dá)說明：江昌政、江山與保和堂、單洋是否構(gòu)成一致行動人；江昌政、江山委托表決權(quán)的行為實(shí)質(zhì)是否構(gòu)成股份轉(zhuǎn)讓，是否違反其股份限售承諾；ST升達(dá)的控股股東、實(shí)際控制人是否由此發(fā)生變更；且本次表決權(quán)委托協(xié)議各方是否存在未來12個月內(nèi)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資金或其他協(xié)議安排或計(jì)劃。

此外，深交所還重點(diǎn)關(guān)注了保和堂之前的承諾事項(xiàng)。保和堂曾承諾在2018年12月31日前解決升達(dá)集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)人占用上市公司資金及違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，并承諾用資產(chǎn)進(jìn)行質(zhì)押擔(dān)保。但截至目前保和堂仍未解決上述事項(xiàng)，深交所要求說明保和堂是否存在違反承諾的情形。

不僅如此，保和堂還曾表示，在獲得升達(dá)集團(tuán)控股權(quán)之日起五個工作日內(nèi)出具解決升達(dá)集團(tuán)對ST升達(dá)的資金占用及違規(guī)擔(dān)保問題的具體措施及安排，并在今年3月31日前解決不低于4億元的資金占用，在6月30日前解決剩余所有升達(dá)集團(tuán)對ST升達(dá)的資金占用和違規(guī)擔(dān)保。在此背景下，深交所要求ST升達(dá)詳細(xì)說明保和堂解決上述債務(wù)、資金占用及違規(guī)擔(dān)保的資金來源，且是否涉及借款，以及其解決上述債務(wù)、資金占用、違規(guī)擔(dān)保的具體措施、方式及計(jì)劃進(jìn)展。