12月20日晚,中源協(xié)和公告稱,收到天津證監(jiān)局發(fā)給公司的2份行政監(jiān)管措施決定書,分別是《關(guān)于對中源協(xié)和細胞基因工程股份有限公司出具警示函措施的決定》和《關(guān)于對張晴采取監(jiān)管談話措施的決定》。

中源協(xié)和于2017年11月24日經(jīng)董事會審議通過以6000萬元向廣州達賽醫(yī)藥科技有限責(zé)任公司(以下簡稱“廣州達賽”)轉(zhuǎn)讓公司持有的浙江賽尚醫(yī)藥科技有限公司(以下簡稱“浙江賽尚”)67%股權(quán)。中源協(xié)和與廣州達賽簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并約定,在協(xié)議生效后7日內(nèi),廣州達賽向公司支付首期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款5000萬元;在協(xié)議生效后9個月內(nèi),支付第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款1000萬元。廣州達賽法定代表人荊杰為上述交易承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

上述資產(chǎn)處置預(yù)計對中源協(xié)和2017年合并利潤產(chǎn)生3500萬元左右的影響,交易產(chǎn)生的利潤占最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50%以上,中源協(xié)和未及時履行股東大會審議程序。2018年4月13日,中源協(xié)和補充履行股東大會審議程序并審議通過上述事項。

2017年12月1日,廣州達賽未能在協(xié)議生效后7日內(nèi)支付首期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,中源協(xié)和對該事項未予及時披露。2018年3月1日,你公司披露了關(guān)于廣州達賽未按期支付首期股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的公告。

天津證監(jiān)局認為,中源協(xié)和轉(zhuǎn)讓浙江賽尚股權(quán)事項未及時履行股東大會審議程序,不符合《上市公司股東大會規(guī)則》第二條有關(guān)規(guī)定。交易對方出現(xiàn)違約情形時,未及時披露上述事項的重大不利進展,不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十二條有關(guān)規(guī)定。

天津證監(jiān)局稱,根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定,對中源協(xié)和采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,中源協(xié)和應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定,履行信息披露義務(wù),提升規(guī)范運作水平。

此外,天津證監(jiān)局認為,張晴擔(dān)任公司董事會秘書期間,未能忠實、勤勉地履行職責(zé),保證上市公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平,違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條規(guī)定,決定對其采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

值得一提的是,張晴已經(jīng)辭職。11月13日,中源協(xié)和發(fā)布公告稱,公司董事會收到董事會秘書張晴的辭呈。張晴因工作調(diào)整原因,向公司辭去公司董事會秘書職務(wù)。