關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票限售及解除限售業(yè)務(wù)指南》的公告

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2018〕1303號(hào)

為進(jìn)一步規(guī)范掛牌公司股票限售及解除限售業(yè)務(wù)辦理，結(jié)合業(yè)務(wù)支持平臺(tái)日常業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線后業(yè)務(wù)辦理流程的變化，我司制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票限售及解除限售業(yè)務(wù)指南》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起實(shí)施。

特此公告。

附全文：

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司

股票限售及解除限售業(yè)務(wù)指南

為進(jìn)一步提升掛牌公司股票限售、解除限售業(yè)務(wù)辦理規(guī)范性，根據(jù)《公司法》、《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《收購(gòu)辦法》）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露細(xì)則》）等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

一、掛牌公司股票限售、解除限售應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《收購(gòu)辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，并及時(shí)向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）提出申請(qǐng)。申請(qǐng)股票限售、解除限售時(shí)，應(yīng)考慮股東是否符合多重限售或解除限售條件：如股東符合多重限售條件的，應(yīng)分別計(jì)算限售股數(shù)，以最大值為本次限售股數(shù)；如股東符合多重解除限售條件的，應(yīng)分別計(jì)算解除限售股數(shù)，以最小值為本次解除限售股數(shù)。

被質(zhì)押/凍結(jié)股票如需辦理限售或解除限售的，還應(yīng)遵守中國(guó)結(jié)算北京分公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）的相關(guān)規(guī)定。

二、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東所持股票達(dá)到限售或解除限售條件后，及時(shí)向主辦券商提交下列申請(qǐng)文件：

1．掛牌公司向中國(guó)結(jié)算申領(lǐng)的掛牌公司全體股東名冊(cè)；

2．加蓋掛牌公司公章的申請(qǐng)及申請(qǐng)表，包括《XXX股份有限公司股票限售申請(qǐng)表》（附件1）/《XXX股份有限公司股票解除限售申請(qǐng)表》（附件2）；

3．全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他文件。

掛牌公司股東所持股票達(dá)到限售條件的，應(yīng)及時(shí)通知掛牌公司辦理限售登記。在辦理限售登記期間，股東應(yīng)嚴(yán)格遵守限售規(guī)定，不得違規(guī)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

三、主辦券商應(yīng)及時(shí)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，檢查申請(qǐng)依據(jù)是否充分，計(jì)算是否準(zhǔn)確。審核無(wú)誤后，主辦券商通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司日常業(yè)務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“日常業(yè)務(wù)系統(tǒng)”）填報(bào)股票限售/解除限售明細(xì)信息，并將掛牌公司申請(qǐng)材料作為附件，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)備案。

四、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)限售、解除限售申請(qǐng)進(jìn)行備案確認(rèn)后，向中國(guó)結(jié)算發(fā)送明細(xì)數(shù)據(jù)。

五、主辦券商提交申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注業(yè)務(wù)辦理進(jìn)度，在業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)至中國(guó)結(jié)算時(shí)，督促掛牌公司及時(shí)按照《中國(guó)結(jié)算北京分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》（以下簡(jiǎn)稱《發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》）的相關(guān)規(guī)定向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理股票限售或解除限售登記。

六、辦理解除限售業(yè)務(wù)的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)結(jié)算審核通過(guò)后，按照《全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板》編制股票解除限售登記公告，并根據(jù)《發(fā)行人業(yè)務(wù)指南》規(guī)定，最晚于解除限售生效前三個(gè)轉(zhuǎn)讓日披露。

七、掛牌公司公司章程、相關(guān)協(xié)議或股東承諾等對(duì)公司股票約定更長(zhǎng)限售期或更高限售比例的（以下簡(jiǎn)稱“自愿限售股票”），相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在上述事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，通過(guò)掛牌公司披露《關(guān)于股東所持公司股票自愿限售的公告》（附件3）,并于同日向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)辦理股票限售，申請(qǐng)材料應(yīng)包括：

（1）本指南第二條規(guī)定的相關(guān)文件；

（2）《關(guān)于股東所持公司股票自愿限售的公告》；

（3）掛牌公司和自愿限售股東共同簽字蓋章的申請(qǐng)書(shū)（附件4）；

（4）主辦券商出具的審查意見(jiàn)（附件5）。

自愿限售股票達(dá)到約定或承諾的解除限售條件后，掛牌公司應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)解除限售。股東應(yīng)嚴(yán)格遵守自愿限售相關(guān)約定或承諾，在達(dá)到約定或承諾的解除限售條件前，原則上不得提前解除限售。

八、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員其所持限售股票因司法裁決、繼承等原因發(fā)生非交易過(guò)戶且過(guò)入方不存在其他限售情形的，過(guò)入方可申請(qǐng)解除限售。

自愿限售股票因司法裁決、繼承等原因發(fā)生非交易過(guò)戶的，過(guò)入方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守自愿限售相關(guān)約定或承諾。

九、掛牌公司、主辦券商不得無(wú)故拖延申請(qǐng)股票限售或解除限售。掛牌公司及其股東、主辦券商應(yīng)當(dāng)保證其向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司和中國(guó)結(jié)算申報(bào)材料和數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。