渤海證券的部門副總因違反黨的政治紀(jì)律，被公司紀(jì)委開(kāi)除黨籍。

一則落款為渤海證券紀(jì)委的通報(bào)在金融圈內(nèi)流傳，因2016年天津市委巡視組對(duì)公司巡視期間，公司干部王蓓違反黨的政治紀(jì)律，公司紀(jì)委決定給予王蓓開(kāi)除黨籍處分。

近日，亦有券商因營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在十九大期間出差未指定專人代為履職，未能有效落實(shí)黨的十九大期間維穩(wěn)安保工作，被青海證監(jiān)局出具警示函。

渤海證券經(jīng)紀(jì)副總被開(kāi)除黨籍

11月16日，渤海證券對(duì)公司干部王蓓違反政治紀(jì)律問(wèn)題進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。

原因是2016年天津市委巡視組對(duì)公司巡視期間，王蓓為隱瞞套取國(guó)有資金用于以個(gè)人名義償還客戶損失的事實(shí)，與李喚工等人串通，訂立攻守同盟，偽造證據(jù)，對(duì)抗組織審查，違反黨的政治紀(jì)律。經(jīng)公司紀(jì)委研究決定，并報(bào)公司黨委批準(zhǔn)，給予王蓓開(kāi)除黨籍處分。

券商中國(guó)記者查詢中證協(xié)網(wǎng)站了解，李喚工同為渤海證券員工，學(xué)歷為博士研究生。

這份通報(bào)還表示，公司紀(jì)委將加大對(duì)違反政治紀(jì)律的查處力度，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，絕不姑息，持續(xù)推動(dòng)黨內(nèi)政治生態(tài)進(jìn)一步好轉(zhuǎn)。

渤海證券官網(wǎng)顯示，王蓓的實(shí)際工作崗位為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部（機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部）副總經(jīng)理兼衍生品管理部經(jīng)理兼天津祥辰路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。

記者從證券業(yè)協(xié)會(huì)查詢到，王蓓2004年6月、2011年1月以及2018年5月分別獲得從業(yè)資格證書(shū)，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)均為渤海證券，其中執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）一崗處于離職狀態(tài)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）一崗進(jìn)行了機(jī)構(gòu)內(nèi)變更，2018年5月起從事一般證券業(yè)務(wù)，證書(shū)狀態(tài)為正常。

對(duì)于這份通報(bào)的真實(shí)性，渤海證券的實(shí)際控制人天津國(guó)資委相關(guān)工作人員表示將在核實(shí)后給予回復(fù)，截至發(fā)稿，暫未回復(fù)。但接近渤海證券的人向記者確認(rèn)此事為真。

渤海證券總裁和3副總裁待定

值得一提的是，渤海證券現(xiàn)在正處于遴選高管的特殊時(shí)期。今年8月份，渤海證券公開(kāi)掛出了一則招聘啟事，向社會(huì)公開(kāi)招聘4名高級(jí)管理人員——總裁和3名副總裁。

渤海證券內(nèi)部人士透露，該公司此次公開(kāi)招聘4名高管，系市國(guó)資委與市組織部主導(dǎo)的國(guó)企市場(chǎng)化試點(diǎn)，市場(chǎng)化試點(diǎn)內(nèi)容包括市管干部的管理、考核和激勵(lì)，力度在全市都屬空前。

券商中國(guó)記者獲知，9月中旬，上述職位的應(yīng)聘者進(jìn)行了面試，截至目前，還未有確切任命消息公布。

另值得一提的是，渤海證券在2016年已確定了上市戰(zhàn)略，并早已進(jìn)入上市輔導(dǎo)期。利用資本市場(chǎng)充實(shí)資本實(shí)力和市場(chǎng)化機(jī)制改革，天津市對(duì)渤海證券做強(qiáng)做大的戰(zhàn)略意圖不言自喻。

在行業(yè)普遍不景氣的2018年上半年，渤海證券業(yè)績(jī)也出現(xiàn)了逆勢(shì)上漲，是行業(yè)內(nèi)少有的幾家營(yíng)收和凈利不降反升的證券公司。其中，自營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)亮眼，為該公司營(yíng)收貢獻(xiàn)了不菲的業(yè)績(jī)。

數(shù)據(jù)顯示，渤海證券上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收5.69億元，同比增長(zhǎng)10.08%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2.07億元，逆市增長(zhǎng)7.72%。就各板塊業(yè)績(jī)來(lái)看，證券投資收益為5.5億元，同比增長(zhǎng)22.76%；代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入（含租賃席位）為1.49億元，同比下滑18.94%；投行業(yè)務(wù)收入3284萬(wàn)元，同比下滑53%。

另一家券商因未有效落實(shí)維穩(wěn)工作被監(jiān)管警示

渤海證券紀(jì)委對(duì)公司干部作出開(kāi)除黨籍的決定并不意外。本月初，西部證券有營(yíng)業(yè)部因負(fù)責(zé)人在十九大期間出差未有效落實(shí)維穩(wěn)工作被監(jiān)管出具警示函。

青海證監(jiān)局查明，該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人于2017年10月19日至10月31日（其中連續(xù)8個(gè)工作日）出差，期間正值黨的十九大召開(kāi)。且未指定專人代為履職，未能有效落實(shí)黨的十九大期間維穩(wěn)安保工作。上述行為違反了《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條之規(guī)定。

該條文明確規(guī)定，“分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月?！?/p>

警示函還提到，如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。