近期，新三板公司上陵牧業(yè)大股東逾5億元債券違約，掛牌公司涉嫌違規(guī)擔(dān)保，募集資金被相關(guān)銀行強(qiáng)行劃轉(zhuǎn)。10月19日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新聞發(fā)言人表示，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已經(jīng)及時(shí)對(duì)上陵牧業(yè)采取了三方面處置措施，并上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

今年9月30日，上陵牧業(yè)發(fā)現(xiàn)募集資金專項(xiàng)賬戶中1.95億元被銀行劃轉(zhuǎn)，公司于當(dāng)日向?qū)幭淖C監(jiān)局及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行了報(bào)告，并于次一轉(zhuǎn)讓日（10月8日）發(fā)布了風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

經(jīng)了解，上陵牧業(yè)募集資金被銀行劃轉(zhuǎn)，與其控股股東的債券違約事件并無直接關(guān)系。由于上陵牧業(yè)為上陵集團(tuán)等相關(guān)主體的其他對(duì)外借款提供了擔(dān)保，導(dǎo)致掛牌公司的募集資金未經(jīng)司法程序直接被債權(quán)人劃轉(zhuǎn)。從此前的日常監(jiān)管情況看，上陵牧業(yè)對(duì)上述事項(xiàng)未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，涉嫌違規(guī)對(duì)外擔(dān)保及信息披露違規(guī)。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新聞發(fā)言人表示，掛牌公司與其控股股東是相互獨(dú)立的法律主體，但由于陵牧業(yè)為其控股股東上陵集團(tuán)的其他債務(wù)提供了擔(dān)保，上陵集團(tuán)的債券違約風(fēng)險(xiǎn)事件可能影響掛牌公司的正常經(jīng)營，為此全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)及時(shí)采取了如下應(yīng)對(duì)處置措施：一是對(duì)公司實(shí)施緊急停牌，要求公司在核實(shí)為上陵牧業(yè)提供擔(dān)保等情況的基礎(chǔ)上，及時(shí)做好信息披露，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。二是督促主辦券商重點(diǎn)針對(duì)上陵牧業(yè)相關(guān)擔(dān)保事項(xiàng)是否履行審議程序、是否存在未及時(shí)披露的違規(guī)情形等開展現(xiàn)場(chǎng)核查，在核查工作完成后，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)違規(guī)行為予以嚴(yán)肅處理。三是立即就上陵牧業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)與寧夏證監(jiān)局溝通協(xié)調(diào)，并上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

新三板掛牌公司多為中小微企業(yè)，受國際環(huán)境不確定性增加、金融市場(chǎng)環(huán)境變化等因素影響，部分掛牌企業(yè)短期流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用違約風(fēng)險(xiǎn)呈上升趨勢(shì)。

對(duì)此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)密切關(guān)注，同時(shí)及時(shí)采取措施加強(qiáng)一線監(jiān)管，切實(shí)提升風(fēng)險(xiǎn)防控處置效能。一是重點(diǎn)監(jiān)控，定期對(duì)掛牌公司等相關(guān)主體的償債能力、債務(wù)融資行為、高比例質(zhì)押等情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查摸底，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管。二是加強(qiáng)引導(dǎo)，敦促掛牌公司“主動(dòng)披露、及時(shí)澄清、緩釋風(fēng)險(xiǎn)”，強(qiáng)化主動(dòng)合規(guī)意識(shí)。三是加強(qiáng)督導(dǎo)，督促主辦券商切實(shí)履行職責(zé)，充分發(fā)揮好“看門人”作用。四是及時(shí)處置，進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)對(duì)行為的處置力度，及時(shí)糾正違規(guī)苗頭，震懾不當(dāng)行為；重點(diǎn)處理存在“違規(guī)行為引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)”、“違規(guī)行為與風(fēng)險(xiǎn)事件交織”情形的掛牌公司。五是監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步完善與交易所、地方證監(jiān)局常態(tài)化的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，形成監(jiān)管合力，切實(shí)有效應(yīng)對(duì)處置風(fēng)險(xiǎn)事件。