因在通過國有股權(quán)劃轉(zhuǎn)收購過程中存在違規(guī)情形,惠天熱電間接控股股東城投集團日前被遼寧證監(jiān)局出具警示函。

記者了解到,4月28日,城投集團與沈陽市國資委簽署國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)協(xié)議,約定將惠天熱電控股股東“供暖集團”母公司“公用集團”股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)給城投集團,城投集團從而間接持有惠天熱電35.10%的股份。然而城投集團直到5月8日才向證監(jiān)會報送要約收購豁免申請,時間上的延誤成了這次違規(guī)的主要原因。

一位業(yè)內(nèi)人士在接受《證券日報》記者采訪時表示,依據(jù)《上市公司收購管理辦法》,以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%,收購人擬依據(jù)規(guī)定申請豁免要約收購義務(wù)的,應(yīng)當在達成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制收購報告書,并提交豁免申請及相關(guān)文件,城投集團的提交申請時間,顯然超過了這個限定。

公開披露的相關(guān)公告顯示,6月4日中國證監(jiān)會下發(fā)相關(guān)反饋意見通知書,就城投集團在取得公用集團控股權(quán)時是否及時履行披露義務(wù)、豁免要約收購義務(wù)申請時間是否合規(guī)等問題進行關(guān)注,要求其在30個工作日內(nèi)做出答復。而后,8月份的下旬,城投集團稱本次豁免要約收購申請涉及的相關(guān)事項需進一步落實,提交了中止審查的申請,并于8月底取得了證監(jiān)會的同意。

9月20日,遼寧證監(jiān)局對城投集團采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施。遼寧證監(jiān)局認為城投集團未在與沈陽市國資委達成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)提交豁免申請,違反了《上市公司收購管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定,決定對城投集團采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。并提醒城投集團加強對證券期貨相關(guān)法律法規(guī)的學習,加強業(yè)務(wù)培訓,認真履行《上市公司收購管理辦法》,杜絕此類行為再次發(fā)生。

《證券日報》記者致電惠天熱電,公司一位工作人員在電話中表示,“此次股權(quán)劃轉(zhuǎn)只是政府針對惠天熱電控股股東母公司股權(quán)層面的一個操作,整個過程中實際控制人并沒有發(fā)生變化,只是又多了一個控股層級,由于相關(guān)人員不熟悉上市公司運作,申請?zhí)峤煌砹诵┨?存在些瑕疵?！?/p>

這位工作人員還表示惠天熱電在此過程中只是一個標的公司,并不參與操作,都是股東層面的運作,公司只是履行公告的義務(wù),預(yù)計股東層面就豁免要約收購問題日后還會重新提交申請。