上海證監(jiān)局19日消息，上海市浦東新區(qū)人民法院日前公開開庭審理原告楊某訴被告上海證監(jiān)局金融行政處罰一案。經(jīng)審理，法院當(dāng)庭作出判決，維持上海證監(jiān)局原處罰決定，駁回原告楊某的訴訟請(qǐng)求。本案的宣判標(biāo)志著上海證監(jiān)局近年來對(duì)證券期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為所作的第三起行政處罰得到司法機(jī)關(guān)認(rèn)可。

上海證監(jiān)局表示，隨著上海轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的不斷發(fā)展，從業(yè)人員數(shù)量也持續(xù)增長，截至2017年年底，轄區(qū)證券期貨從業(yè)人員已達(dá)5萬余人。在從業(yè)人員數(shù)量快速增長的同時(shí)，也呈現(xiàn)出人員流動(dòng)頻繁、職業(yè)素養(yǎng)參差不齊的特點(diǎn)，違法違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生。上海證監(jiān)局始終高度重視從業(yè)人員行為管理，不斷加大打擊力度，2015年以來共針對(duì)證券期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施97次，作出行政處罰3次。

上海證監(jiān)局表示，證券從業(yè)人員如從事了法律法規(guī)禁止的不當(dāng)行為，不僅與其工作職責(zé)和客戶利益產(chǎn)生沖突，還往往導(dǎo)致內(nèi)幕交易、利益輸送等嚴(yán)重違法行為的發(fā)生，極大損害中小投資者的利益，擾亂市場(chǎng)秩序。實(shí)踐中，個(gè)別從業(yè)人員明知故犯，抱著僥幸心理從事股票交易、私下接受客戶委托買賣證券等行為，終將“搬起石頭砸自己的腳”，受到法律嚴(yán)懲。