金融嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)升級(jí)之后，監(jiān)管工作更加細(xì)化，處罰的維度也日益擴(kuò)大。

券商中國(guó)記者從貴州證監(jiān)局、青島證監(jiān)局、浙江證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，多地證監(jiān)局再次集中開罰單，涉及東莞證券、東方財(cái)富證券、國(guó)都證券、西部證券等4家券商。

券商中國(guó)記者注意到，此次被處罰的多為中小券商，涉及券商債券承銷、經(jīng)紀(jì)、投行等多個(gè)業(yè)務(wù)部門：東莞證券未對(duì)債券發(fā)行人募資有效監(jiān)管；東方財(cái)富證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)代客操盤；國(guó)都證券新三板掛牌未認(rèn)真履行核查義務(wù)；西部證券獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)不力。

華南地區(qū)一家上市券商業(yè)內(nèi)人士介紹，投行、債券承銷等業(yè)務(wù)涉及工作量比較大，容易滋生一些不足之處。在具體業(yè)務(wù)中，由于各家公司的風(fēng)格不同，大公司的整體風(fēng)格往往更加穩(wěn)健，合規(guī)的要求自然也會(huì)高一些。

不過，此次幾張罰單都沒有具體處罰金額，被出具警示函、予以警示等，以及加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，完善內(nèi)部控制制度等。

此外，還有一家期貨公司——中大期貨保證金占比違反約定也領(lǐng)到了罰單。

1 東莞證券未對(duì)債券發(fā)行人募資有效監(jiān)管

9月14日，貴州證監(jiān)局表示，對(duì)東莞證券作為龍里縣供排水總公司“15龍里債”受托管理人履職情況開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

經(jīng)查，東莞證券存在以下問題：發(fā)行人將“15龍里債”募集資金2.25億元轉(zhuǎn)借給貴州龍里經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)、貴州省貴龍城市經(jīng)濟(jì)帶投資開發(fā)有限公司（現(xiàn)更名為貴州貴龍實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司）、貴陽城市經(jīng)濟(jì)圈貴龍城市經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)指揮部（現(xiàn)更名為貴州快遞物流集聚區(qū)管理委員會(huì)）、龍里縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局、貴州龍里經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)建設(shè)開發(fā)有限公司、龍里縣交通運(yùn)輸局、貴州騰龍實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司和龍里縣水務(wù)局8家單位。

據(jù)悉，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條規(guī)定：公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于核準(zhǔn)的用途；非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除金融類企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。因此，東莞證券作為債券受托管理人，沒有督促發(fā)行人遵守相關(guān)規(guī)定。

貴州證監(jiān)局表示，依照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)東莞證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；并要求加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),完善內(nèi)部控制制度，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任，引以為戒，防止此類問題再次發(fā)生。

2 東方財(cái)富證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)代客操盤

證券從業(yè)人員違規(guī)接受客戶委托，代其買賣證券是今年處罰的重災(zāi)區(qū)之一。

9月11日，青島證監(jiān)局表示，李正光在任職東方財(cái)富證券青島同興路證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人期間，存在私下接受投資者委托買賣證券的行為，被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：

1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

2、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；

3、與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；

4、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；

5、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；

6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

7、為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；

9、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

顯然，李正光的行為違反了其中第1條的情形。

值得注意的是，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財(cái)一直以來是重點(diǎn)監(jiān)管的違規(guī)行為之一。今年，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股受罰人數(shù)有大增之勢(shì)。據(jù)券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)顯示，年內(nèi)已有21名證券從業(yè)人員被罰，罰沒款項(xiàng)超7000萬。

3 國(guó)都證券未認(rèn)真履行核查義務(wù)

9月4日，浙江證監(jiān)局表示，對(duì)國(guó)都證券推薦的盛天傳媒掛牌業(yè)務(wù)進(jìn)行了核查。

國(guó)都證券獲取了上海銀行簽發(fā)給盛天傳媒的三張單位定期存單，金額1.149億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位定期存單只能以質(zhì)押貸款為目的開立和使用。

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，國(guó)都證券未認(rèn)真履行審慎核查義務(wù)，僅取得了審計(jì)工作底稿中的上海銀行詢證函回函復(fù)印件。在關(guān)注到詢證函回函中“是否被質(zhì)押、用于擔(dān)保或存在其他使用限制”一欄為空白的情況下，未實(shí)施進(jìn)一步獨(dú)立核查程序，也未對(duì)異常情況作進(jìn)一步確認(rèn)，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)盛天傳媒1.149億元大額存單質(zhì)押未披露的事實(shí)。

按照相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對(duì)國(guó)都證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

4 西部證券財(cái)顧項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)不力

9月3日，江蘇證監(jiān)局表示，西部證券是藍(lán)豐生化在收購(gòu)陜西方舟制藥有限公司時(shí)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，王克宇、胡健是項(xiàng)目主辦人。并購(gòu)重組持續(xù)督導(dǎo)期應(yīng)為2015年當(dāng)期及2016年完整的會(huì)計(jì)年度。但是西部證券未在藍(lán)豐生化2016年年報(bào)披露之日起15日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的相關(guān)事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并予以公告。

《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十八條規(guī)定，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起15 日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的相關(guān)事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見。

江蘇證監(jiān)局決定對(duì)西部證券、王克宇、胡健予以警示。

5 中大期貨保證金占比違反約定

嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)升級(jí)，期貨行業(yè)作為小眾金融子行業(yè)也不能“獨(dú)善其身”，今年以來多家期貨公司吃到了監(jiān)管罰單。6月份，中期協(xié)一次性披露了21家期貨公司于5月下旬被紀(jì)律懲戒的情況。

9月11日，浙江證監(jiān)局表示，中大期貨在運(yùn)作“中大期貨—侯潮1號(hào)資管計(jì)劃”過程中存在以下情形：2017年9月15日、9月18日和9月19日，期貨帳戶收盤后結(jié)算保證金占比違反了合同約定；2017年9月29日，期貨保證金占比違反了合同約定。

上述事實(shí)反映出中大期貨未嚴(yán)格履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)，未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度和流程。浙江證監(jiān)局決定對(duì)中大期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；并于9月30日前完成整改，提交書面報(bào)告。