為促進區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，更好服務(wù)實體經(jīng)濟，防控金融風(fēng)險，中國證券業(yè)協(xié)會近日制訂并發(fā)布了《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范》（簡稱“規(guī)范”），原《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》同時廢止。規(guī)范明確，證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益。

根據(jù)規(guī)范，依法設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)可以加入證券業(yè)協(xié)會成為特別會員，接受自律管理和服務(wù)。證券公司、證券公司子公司可以通過投資入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)或開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)等多種方式參與區(qū)域性股權(quán)市場。

證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：推薦企業(yè)掛牌；承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓；代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶；為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券；為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動；為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息；與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)；推薦企業(yè)展示及中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

此外，規(guī)范強調(diào)，運營機構(gòu)從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)不得存在以下行為：單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂；私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關(guān)信息為本人或者他人謀取不當(dāng)利益；隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息；從事?lián)p害所在運營機構(gòu)利益的不當(dāng)交易行為；進行利益輸送以及中國證監(jiān)會和證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。